SEC Haftalık Güncellemeleri – Binance İtirazı, CoinDeal Dolandırıcılığı, AGAC CFO’su Para Cezası ve Daha Fazlası

Geçtiğimiz hafta Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) için yoğun geçti. Bu süre zarfında, suçlamalar getirildi, para cezaları kesildi ve itirazlar dosyalandı. İşte her birine kısa bir bakış.

Satın Alma İtirazı

Binance.US’nin Voyager’dan 1 milyar doların üzerindeki varlıkları satın almasına ilişkin son habere yanıt olarak, SEC, anlaşmaya ‘sınırlı itiraz’ olarak adlandırılan bir dosya sundu.
Bu dosyanın amacı, işlemde ‘duraklat’ düğmesine basmak ve SEC’e tam olarak nasıl gerçekleşeceğiyle ilgili daha fazla detay sağlanana kadar süreci askıya almaktır. Özellikle SEC, aşağıdaki noktalarda daha fazla netlik aramaktadır.

• Binance.US bu anlaşmayı nasıl finanse edebilir/edeyecek?
• İlerlemeye izin verilirse Binance.US nasıl yapılandırılacak?
• Süreç boyunca varlıklar nasıl güvence altına alınacak?
• Anlaşma 18 Nisan’dan sonra gecikirse ne olacak?

Bu soruların henüz yanıtları olmamakla birlikte, listelenen her bir endişeyi ele alan revize bir beyanın önümüzdeki haftalarda sunulması bekleniyor. Ancak, bekleyen beyan daha fazla soru ortaya çıkarırsa SEC’in merakının sonu olmayabilir. SEC şöyle belirtiyor,

SEC, revize Edilmiş Açıklama Beyanı dosyalandıktan sonra bu itirazı değiştirme hakkını saklı tutar ve ayrıca bu veya başka herhangi bir gerekçe üzerine Planın onayına itiraz etme hakkını da saklı tutar.

CoinDeal Karma’ya Tanıtıldı

SEC, yukarıda bahsedilen anlaşmaya bakmaya devam ederken, bu hafta duyurdu ki CoinDeal olarak bilinen büyük bir dolandırıcılıkla bağlantılı çeşitli bireylere resmi olarak suçlama getirdi.
Bu özel dolandırıcılık, 5 birey ve 3 ilişkili şirket tarafından 45 milyon doların üzerindeki tescilsiz menkul kıymetlerin satışıyla gerçekleşti.

• Neil Chandran
• Garry Davidson
• Michael Glaspie
• Amy Mossel
• Linda Knott
• AEO Publishing, Inc.
• Banner Co-Op
• BannersGo, LLC

Suçlanan grup, yatırımcılardan büyük getiriler sağlamak için blockchain teknolojisini kullanma sözü vererek sermaye topladığı iddia edilmektedir. Ancak, sermayeyi amaçlandığı gibi kullanmak yerine, fonları kendi lüks yaşam tarzları için kötüye kullandıkları düşünülmektedir. Bu, gayrimenkul, tekne, otomobil ve daha fazlasının satın alınmasını içeriyordu.
Bu gruba yöneltilen suçlamalar şunları içerir,

• Securities Act ve Exchange Act’in anti-dolandırıcılık ve kayıt hükümlerini ihlal etmek
• anti-dolandırıcılık hükümleri ve Exchange Act ihlallerine yardım ve teşvik etmek

SEC, CoinDeal’in eylemlerine şu şekilde yanıt verdi,

Davalıların değerli blockchain teknolojisine erişim iddiasını sahte bir şekilde ortaya attıklarını ve teknolojinin yakın zamanda satılmasının yatırımcılara 500.000 katından fazla getiri sağlayacağını iddia ettiklerini iddia ediyoruz… Şikayetimizde belirtildiği gibi, gerçekte bu, davalıların kendilerini zenginleştirirken on binlerce perakende yatırımcıyı dolandırdığı karmaşık bir plan sadece.

African Gold Acquisition Corp. CFO’su 5 Milyon Doların Üzerinde Hırsızlık İçin Para Cezası Aldı

African Gold Acquisition Corp. (AGAC) CFO’su olarak görev yaparken, Cooper J. Morgenthau’nun şirkete ve yatırımcılara 5 milyon doların üzerindeki parayı çaldığı iddia edilmektedir.
SEC, Morgenthau’nun işlediği aşağıdaki eylemleri listeliyor,

• federal menkul kıymet yasalarının anti-dolandırıcılık hükümlerini ihlal etmek
• denetçilere ve muhasebecilere yalan söylemek
• defter ve kayıtları sahtecilik yapmak
• regülatörlere sahte sertifikalar sunmak

SEC’in açıklamasında, Morgenthau’nun birden fazla SPAC’tan fonları zimmetine geçirdiği, bu fonları yaşam tarzını finanse etmek ve kripto para satın almak/ticareti yapmak için kullandığına inandığı belirtiliyor. Bu özel plan, suçlunun faaliyetlerini sahte belgelerle gizlediğini ve bu belgelerin şirketin denetçilerine de sunulduğunu gösterdi.

Yetersiz Durum Tespiti

SEC tarafından henüz kamuoyuna doğrulanmamış olsa da, Reuters yakın zamanda belirtti ki düzenleyicinin FTX çöküşüne ilişkin soruşturmaları sadece şirketle sınırlı kalmıyor. Bunun yerine, soruşturmanın şimdi yatırımcılara ve onların durum tespiti süreçlerine genişlediği rapor edildi.

Bu, birçok kişi tarafından gündeme getirilen bir sorudur, çünkü FTX, çeşitli sektörlerden sayısız etkili şirket ve birey tarafından finanse edilmiştir. Borsaya bu kadar çok gözün bakmasıyla, herhangi bir yasa dışı faaliyet ve kötü uygulamanın çok uzun önce tespit edilmiş olacağını düşünebilirsiniz.

Bu durum, borsadaki sayısız yatırımcı için iki kat kötü sonuç doğurabilir; çünkü yatırımcılar yalnızca yatırım sermayelerini kaybetmekle kalmayıp, aynı zamanda kendi yatırımcılarının en iyi çıkarları doğrultusunda hareket etmedikleri için sorumlu tutulabilirler.