Caroline Ellison SDNY ile Anlaşma Yapıyor

Eski Alameda Research CEO’su Caroline Ellison ve FTX’nin kurucu ortaklarından Gary Wang, kripto para borsasının çöküşüne ilişkin suçlamaları kabul ettiğini, New York Güney Bölgesi Başsavcısı Damian Williams Çarşamba günü晚 saatlerde yaptığı bir açıklamada duyurdu.

Hem Wang hem de Ellison, eski FTX CEO’su Sam Bankman-Fried (SBF) hakkında Department of Justice soruştirmasına işbirliği yapıyor.

Federal suçlamalar, SBF’nin sekiz federal suçlama ile karşı karşıya olduğu aynı akşam açıklandı; bunlar para aklama, telgraf dolandırıcılığı, menkul kıymet dolandırıcılığı ve kampanya finansman ihlallerini içeriyor.

Williams ayrıca açıklamasında, Bankman-Fried’in FBI nezaretinde olduğunu ve “mümkün olan en kısa sürede” mahkeme önüne çıkacağını onayladı.

SBF, ABD makamlarının kendisine karşı “Amerikan tarihindeki en büyük finansal dolandırıcılıklardan biri” olarak adlandırdıkları şey nedeniyle suç duyurusunda bulunmasının ardından geçen hafta Bahamalar’da tutuklandı.

İddiaya göre, FTX müşteri depozitlerini Alameda’nın riskli bahislerine, siyasi bağışlara ve lüks plaj evlerinden özel jet uçuşlarına kadar her şeyi ödemek için çaldı.

Zirvesinde FTX, günlük 20 milyar dolarlık ticaret melakukan ve sadece Ellison ve Wang da dahil olmak üzere seçili bir grup içerde, FTX’nin dolandırıcılık yaptığı bilen kişilerdi.

SEC, Ellison ve Wang’in, sırasıyla Alameda ve FTX’deki rollerinde, SBF’yi FTX müşterilerini dolandırmaya yardımcı olmakla suçladı.

“FTX veya Alameda’da yasadışı faaliyetlere katıldıysanız, şimdi bunu açığa vurma zamanıdır. Hızlı ilerliyoruz ve sabrımız sonsuz değil” dedi Williams. “24 saat çalışmaya devam ediyoruz ve işimiz bitmedi” diye ekledi.

SEC ayrıca Ellison ve Wang aleyhine dava açtı ve onların, SBF’nin şirketinin, FTX müşterilerinin kripto para ticaret fonlarının yüz milyonlarca dolarını Alameda Research’a, bir hedge fonuna, şirket müşterilere geri ödemek için yeterli varlığa sahip olmadığını fark ettiğinde aktardıklarını iddia etti.

Kimdir Caroline Ellison?

Caroline Ellison, 28 yaşında, 2018’de bir tüccar olarak Alameda ekibine katıldı ve 2021 sonbaharında, Bitcoin 57.000 dolar civarında iken, Sam Trabucco ile birlikte şirketin ortak CEO’su oldu; Trabucco daha sonra Ağustos 2022’de şirketten ayrıldı.

FTX’den bir başka çalışanı Tristan Yver ile Temmuz 2020’de bir şirket podcast bölümü için yaptığı sohbet sırasında Ellison, Boston’un hemen dışında Newton’da büyüdüğünü paylaştı.

Ebeveynleri, Massachusetts Teknoloji Enstitüsü’nde (MIT) ekonomi profesörleridir. Ellison’un babası Glenn Ellison, MIT’de ekonomi bölümünün başkanıdır ve bir zamanlar current SEC Başkanı Gary Gensler’a doğrudan rapor vermiştir. Annesi Sara Fisher Ellison ise MIT’de ekonomi dersi veren bir öğretim görevlisidir.

Arka planı ve yetiştirilişi hakkında konuşurken Ellison, matematiğe doğal bir yeteneği olduğunu ve Stanford’da matematik okumaya karar verdiğini paylaştı. SBF gibi o da kolejde etkili altruizm ile ilgilenmeye başladı. Daha sonra, yüksek profilli bir şirket olan Jane Street Capital’de bir ticaret stajı yaptı ve orada bir buçuk yıl boyunca tam zamanlı çalıştı.

Ellison, SBF ile Jane Street’te tanıştı; SBF, 2014 Haziran’dan 2017 Eylül’üne kadar orada çalışmıştı. Kuzeye bir ziyaret sırasında SBF ile kahve içerken Alameda hakkında bilgi edindi ve “bu fırsatı kaçırmak çok cool görünmüyordu” dedi.

CoinDesk’in bir raporuna göre, onlar Bahamalar’da FTX ve Alameda’nın diğer sekiz üyesiyle birlikte çok eşli bir ilişki içindeydiler. Ellison’a bağlı Tumblr gönderileri de grup ilişki stilleri hakkında, bunu “imparatorluk Çin haremi”ne benzeterek yazdı.

“Hiçbir hiyerarşik saçmalık; herkes partnerleri için bir sıralama yapmalı, insanlar nerede durduklarını bilmeli ve daha yüksek sıralamalar için acımasız bir güç mücadelesi olmalı” diye Şubat 2020’de bir gönderide yazdı.

Ellison, FTX’nin ilk günkü iflas başvurusunda bahsedilmedi ancak SBF’nin tutuklanması ile ilgili SEC belgelerinde kısaca bahsedildi. Şimdi yedi suçlama dahil olmak üzere suçlu olduğunu kabul etti; bunlar telgraf dolandırıcılığı, menkul kıymet dolandırıcılığı komplosu ve para aklamayı içeriyor.

Bu, bazılarına sürpriz olmayabilir, zira Ellison’un 5 Aralık’ta New York’taki ABD başsavcılığı ve FBI ofisinin kısa bir yürüyüş mesafesindeki bir kafede görüldüğü iddia edildi; bu, onun yetkililerle işbirliği yaptığı şüphesini uyandırdı.

Kısa bir süre sonra, Ellison自己nı temsil etmek için WilmerHale hukuk firmasını görevlendirdi; bu firmada SEC’nin Ceza Bölümü’nün eski müdürü Stephanie Avakian da bulunuyor.

SDNY ile yaptığı anlaşmaya göre Ellison, Amerika Birleşik Devletleri’nden ayrılmayacak ve seyahat belgelerini teslim edecek. Ayrıca kefaletle serbest bırakılmasına izin verilecek, ancak 250.000 dolarlık bir bağ teminatı sunması koşuluyla.

Anlaşma metni, bir paragrafı redakte edilmiş olarak, ayrıca Ellison’un mahkeme tarafından belirlenen tazminatı ödemek zorunda olduğunu ve suçtan elde edilen tüm kazançları geri vermesi gerektiğini belirtiyor.

Ellison, SDNY’nin soruşturmasına ve ofis tarafından belirlenen diğer law enforcement ajanslarına tam olarak işbirliği yaparsa, suçtan elde edilen kazançlar hariç, başka cezai takibata maruz kalmayacak.

FTX Çöküşündeki Rolü

Bu hafta, iki üst düzey yöneticinin aleyhine açılan çok sayıda cezai ve sivil dava, FTX’nin çöküşü hakkında daha fazla ayrıntı ortaya koyuyor; bunlar, müşterilerin varlıklarının kripto para borsasından FTX’nin kardeş şirketi Alameda Research’a nasıl serbestçe aktarıldığını içeriyor.

SEC’nin şikâyeti, SBF’nin defalarca yaptığı ve yatırımcılara sunulan denetimli mali tablolar aracılığıyla yapılan “yanlış ve aldatıcı” kamuoyu açıklamalarına dikkat çekti; bu açıklamalarda FTX’den Alameda’ya özel bir muamele yapılmadığı iddia ediliyordu.

Ellison, FTT’nin (FTX’nin self-issued token’ı) suni manipülasyonuna karışmakla suçlandı; bu, Alameda Research’e SBF’nin talimatı doğrultusunda kredi vermeye yönelik bir çabaydı.

SBF, Ellison ve Wang, “FTX yatırımcılarından önemli bilgileri gizlemek için bir scheme’de aktif olarak yer aldılar” ve “Alameda’nın FTX’den aldığı gizli,几乎 sınırsız bir kredinin teminatı olarak hizmet veren FTT’nin değerini suni olarak desteklemek” için çalıştılar, dedi SEC Deputy Enforcement Director Sanjay Wadhwa.

Ayrıca, müşterilerin fonları, FTX’den Alameda’ya, şirketin bunu fark etmesinden itibaren aktarıldı. Bu nedenle, “FTX müşteri fonları ile Alameda’nın kendi fonları arasında anlamlı bir ayrım yoktu” diyor SEC davası.

Bu hareketle, Ellison ve Alameda, “FTX müşteri varlıklarını Alameda’nın ticaret operasyonları için ve SBF ile Ellison’ın uygun gördüğü diğer amaçlar için kullanmak için serbest bırakıldı”.

SEC davası, Ellison’un SBF’nin talimatı doğrultusunda FTT’nin bütçe tablosunun bütünlüğü hakkında tweet attığını ve Binance’in FTT hisselerinin tamamını 22 dolar karşılığında satın alma teklifinde bulunduğunu belirtti.

“Aldatmacalarının bir parçası olarak, Caroline Ellison ve Sam Bankman-Fried’in, FTX’nin temelindeki kripto güvenlik tokenı olan FTT’nin fiyatını manipüle etmek için bir scheme kurduklarını iddia ediyoruz” dedi SEC Başkanı Gary Gensler.

Ayrıca, hem Ellison hem de Wang’ın, “FTX müşterilerinin varlıklarını kötüye kullanmak için bir scheme’de aktif olarak yer aldıklarını” ve Alameda’nın pozisyonunu güçlendirmek ve marj ticareti için teminat olarak kullanmak için çalıştıklarını iddia etti.

“FTT ve geri kalanı çöktüğünde, Bay Bankman-Fried, Bayan Ellison ve Bay Wang, yatırımcıları torba holding bırakmış oldu” dedi Gensler ve “Kripto platformları, denenmiş menkul kıymet kanunlarına uymadığı sürece, yatırımcılar için riskler devam edecek” diye ekledi.

CFTC de SEC gibi, yatırımcıları ve müşterileri aldatmak için sofistike bir scheme’nin olduğunu iddia etti.

Türev piyasaları düzenleyici kuruluşu, Ellison ve Wang aleyhine iddialarda bulundu; Ellison’un FTT satışları ile ilgili “materyal yanlış beyanlarda” bulunduğunu ve Wang’ın “Alameda’nın FTX’de neredeyse sınırsız bir kredi limiti tutmasına izin verdiğini” söyledi.

FTT token fiyatının çökmesini önlemek için Ellison ve SBF, Alameda Research’in yatırımlarını likidite etmeye başladı. Sonra, panik içindeki FTX müşterileri paralarını borsadan çekmeye başladığında, Ellison ve SBF, Alameda araştırmacılarına “FTX’ye göndermek için mümkün olan en kısa sürede birkaç milyar dolarlık sermaye elde etmek için her şeyi yapmalarını” söyledi.

CFTC şikâyetine göre, 9 Kasım’da yapılan bir toplantıda Ellison, Alameda’nın FTX müşteri fonlarını kötüye kullanması hakkında gerçekleri personele açıkladı. Aynı toplantıda, Binance CEO’sunun FTT hisselerini 22 dolar karşılığında satın alma teklifinin aldatıcı olduğunu ve bunu yapmaktan pişman olduğunu kabul etti.

Düzenleyici kurum, Ellison ve Wang ile mahkeme onayına tabi olan anlaşmalar đạtığını söyledi.

Ajans, “tüm bireylerin dolandırıcılık yapması halinde sorumlu tutulacağından ve müşterileri ek zararlardan koruyacağından” emin olmak için “agresif bir şekilde hareket etti” dedi CFTC Başkanı Rostin Behnam.