Caroline Ellison, SDNY ile Suç Anlaşması İmzaladı

Alameda Research’in eski CEO’su Caroline Ellison ve FTX’in kurucu ortağı Gary Wang, kripto para borsasının yıkıcı çöküşüyle ilgili suçlamaları kabul ettiklerini, New York Güney Bölgesi ABD Savcısı Damian Williams’ın Çarşamba akşamı yaptığı bir açıklamada duyurdu.

Williams ayrıca, Wang ve Ellison’ın eski FTX CEO’su Sam Bankman-Fried (SBF)’in eylemlerine ilişkin Adalet Bakanlığı soruşturmasına iş birliği yaptıklarını ekledi.

Federal suçlamalar, SBF’nin Bahamalar’dan New York Şehri’ne doğru yol aldığı aynı akşam açıklanmıştı; SBF, kara para aklama, elektronik sahtecilik, menkul kıymet sahteçiliği ve kampanya finansmanı ihlalleri dahil olmak üzere sekiz federal suçla karşı karşıya ve bu suçlamaları kabul eden aynı savcılar Ellison ve Wang ile anlaşma yaptı.

Williams, açıklamasında Bankman-Fried’in FBI tutukluğunda olduğunu ve “en kısa sürede” mahkemede görüneceğini de doğruladı.

SBF, savcıların “Amerikan tarihinin en büyük finansal dolandırıcılıklarından biri” olarak nitelendirdiği suçlamalar üzerine geçen hafta Bahamalar’da tutuklandı.

Diğer iddia edilen suistimaller arasında, FTX müşteri mevduatlarını Alameda’nın riskli bahislerine harcaması, siyasi bağışlar yapması ve lüks sahil evlerinden özel jet uçuşlarına kadar her şeyi ödemesi yer alıyor.

Zirve döneminde, FTX günlük 20 milyar dolar değerinde işlem gerçekleştirdi ve Ellison ve Wang dahil seçkin bir iç grup, FTX’nin sahtekârlık yaptığına bilen kişiler arasındaydı.

SEC, Ellison ve Wang’ın Alameda ve FTX’teki ilgili görevlerinde, SBF’ye FTX müşterilerinin dolandırıcılığında yardımcı ve teşvik ettiklerini iddia etti.

“FTX veya Alameda’da suistimale katıldıysanız, şimdi bunu önceden ele almanın zamanı. Hızla hareket ediyoruz ve sabrımız sonsuz değil,” dedi Williams. “24 saat çalışmaya devam ediyoruz ve henüz bitmiş değiliz,” diye ekledi.

SEC ayrıca Ellison ve Wang a karşı suçlamalar açtı ve onların SBF’nin şirketiyle birlikte, firmanın müşterilere geri ödeme yapacak yeterli varlığa sahip olmadığını fark etmesinin ardından, FTX müşterilerinin kripto para ticaret fonlarından yüz milyonlarca doları hedge fonu Alameda Research’e transfer ettiklerini iddia ediyor.

Caroline Ellison Kimdir?

Caroline Ellison, 28, 2018 yılında Alameda ekibine bir trader olarak katıldı ve daha sonra Sam Trabucco ile birlikte ortak CEO rolüne terfi etti; Trabucco, şirketi Ağustos 2022’de bıraktı, 2021 sonbaharında ise Bitcoin yaklaşık 57.000 dolar seviyesindeyken.

Temmuz 2020’de bir şirket podcast bölümü için başka bir FTX çalışanı Tristan Yver ile yaptığı sohbet sırasında Ellison, Boston’un hemen dışındaki Newton’da büyüdüğünü paylaştı.

Ebeveynleri Massachusetts Institute of Technology (MIT)’de ekonomi profesörüdür. Ellison’ın babası Glenn Ellison, MIT’de ekonomi bölüm başkanıdır ve bir zamanlar mevcut SEC Başkanı Gary Gensler’e doğrudan rapor vermiştir. Annesi Sara Fisher Ellison ise MIT’de ekonomi öğretim görevlisidir.

Geçmişi ve yetiştirilme tarzını tartışırken Ellison, matematiğe doğal bir yeteneği olduğunu ve Stanford’da matematik bölümünde okuduğunu paylaştı. SBF gibi, Ellison da üniversitede etkili altruizmi keşfetmeye başladı. Daha sonra, yüksek profilli firma Jane Street Capital’de bir ticaret stajı elde etti ve bir buçuk yıl tam zamanlı çalıştı.

Ellison, SBF ile Jane Street’te tanıştı; SBF, Haziran 2014’ten Eylül 2017’ye kadar orada çalışıyordu. Bay Area’yı ziyaret ederken SBF ile kahve eşliğinde Alameda hakkında bilgi edindi ve “bu fırsat çok havalıydı, kaçırmak istemedim” kararını verdi.

CoinDesk raporuna göre, Bahamalar’da sekiz diğer FTX ve Alameda üyesiyle çok eşliliğe dahil olmuşlardı. Ellison’a bağlı Tumblr gönderileri de grup ilişki tarzlarından bahsetmiş ve ortamı “İmparatorluk Çin haremine” benzetmiştir.

“Bu hiyerarşi dışı saçmalık yok; herkesin partnerleri için bir sıralaması olmalı, insanlar bu sıralamadaki yerlerini bilmeli ve üst sıralar için acımasız güç mücadeleleri olmalı,” diye Şubat 2020’de bir gönderisinde yazdı.

Ellison, FTX’in ilk gün iflas dosyasında yer almadı ancak SBF’nin tutuklanmasıyla ilgili SEC belgelerinde kısaca bahsedildi. Şimdi, elektronik sahtecilik, menkul kıymet sahteçiliği suçu işleme komplo ve kara para aklama dahil olmak üzere yedi suçtan suçunu kabul etti.

Bu arada, bazıları için itiraf şaşırtıcı olmayabilir; çünkü 5 Aralık’ta New York City’deki ABD savcılığı ve FBI ofisine kısa bir yürüyüş mesafesindeki bir kafede görüldüğü iddia edildi ve bu durum birçok kişinin onun yetkililerle iş birliği yaptığını düşünmesine yol açtı.

Bunun kısa bir süre ardından, Ellison kendini temsil etmesi için hukuk firması WilmerHale’i tuttu; bu firma, SEC’in Yaptırım Bölümü eski direktörü Stephanie Avakian’ı önde gelen avukatlarından biri olarak sayıyor.

Şimdi, New York Güney Bölgesi ABD Savcılığı ile yaptığı itiraf anlaşmasına göre, Ellison’un Amerika Birleşik Devletleri’ni terk etmesine izin verilmeyecek ve seyahat belgelerini teslim etmesi gerekecek. Ayrıca kefalet alabilecek, ancak sadece 250.000 dolar teminat sağlayabilirse.

Açığa çıkarılmış itiraf anlaşması, bir paragrafı karalanmış olmakla birlikte, mahkeme tarafından belirlenen tazminatı ödemesi gerektiğini de belirtiyor. Ayrıca, suçlandığı suçlardan elde ettiği tüm gelirleri iade etmesi gerekiyor.

Ellison, SDNY’nin soruşturmasıyla ve ofisin belirlediği diğer kolluk kuvvetleriyle tam iş birliği yaparsa, belgeye göre suçlu vergi ihlalleri dışındaki diğer suçlamalarla daha fazla kovuşturulmayacak.

FTX Çöküşündeki Rolü

Bu hafta, iki üst düzey yöneticinin karşı karşıya olduğu bir dizi ceza ve sivil suçlama, FTX çöküşünün daha fazla detayını ortaya koyuyor; bunlar arasında müşterilerin varlıklarının kripto para borsasından FTX’in kardeş şirketi Alameda Research’e serbestçe nasıl transfer edildiği de var.

SEC’in şikayetinde, SBF’nin birden çok kez yaptığı “yanıltıcı ve yanlış” kamu açıklamaları ve yatırımcılara denetlenmiş finansal tablolar aracılığıyla sunulan belgeler, Alameda’ya FTX’ten ayrıcalıklı muamele yapılmadığını gösterdiği vurgulandı.

Ellison, SEC’e sunulan bir şikayette, SBF’nin talimatıyla Alameda Research’e sunulan teminat miktarını artırmak amacıyla, kendi çıkarılan FTX token’ı FTT’yi yapay olarak manipüle ettiği için özellikle adı geçen kişi olarak belirtilmiştir.

SEC Yürütme Yardımcısı Sanjay Wadhwa, bir açıklamada, SBF, Ellison ve Wang’ın “FTX yatırımcılarından maddi bilgileri gizlemek” için bir planın aktif katılımcıları olduğunu ve “FTT değerini yapay olarak desteklemek” için bu tokenin, Alameda’nın FTX’ten aldığı açıklanmayan ve neredeyse sınırsız kredi hattı kapsamında verilen açıklanmayan kredilerin teminatı olarak kullanıldığını belirtti.

Kredi hattının yanı sıra, müşterilerin fonları baştan itibaren Alameda tarafından kontrol edilen hesaplara yönlendirildi. Bu yüzden “FTX müşteri fonları ile Alameda’nın kendi fonları arasında anlamlı bir ayrım yoktu,” diyor SEC davası.

Bu hamleyle, Ellison ve Alameda’ya “FTX müşteri varlıklarını Alameda’nın ticaret operasyonları ve Bankman-Fried ile Ellison’ın uygun gördüğü diğer amaçlar için kullanma tam yetkisi” verildi.

SEC davası ayrıca, Ellison’ın SBF’nin talimatıyla Binance’in FTT üzerindeki tüm hissesini 22 dolar karşılığında satın alma teklifini tweetlediğini belirtti. Ellison’ın Alameda bilançosunun bütünlüğüyle ilgili diğer tweet’leri de SBF’nin isteği üzerine yapılmıştı, şikayet belirtiyor.

“Aldıkları aldatma kapsamında, Caroline Ellison ve Sam Bankman-Fried’in, FTX için temel bir borsa kripto güvenlik token’ı olan FTT’nin fiyatını manipüle etmeyi planladıklarını ve bu sayede karton evlerinin değerini desteklemeyi amaçladıklarını iddia ediyoruz,” dedi SEC Başkanı Gary Gensler.

Gensler ayrıca, Ellison ve Wang’ın “FTX müşteri varlıklarını kötüye kullanma” planında aktif rol oynadığını ve bu varlıkları Alameda’nın konumunu güçlendirmek ve marjin ticareti için teminat sağlamak amacıyla kullandıklarını iddia etti.

“FTT ve karton evin geri kalanının çöküşüyle, Bay Bankman-Fried, Bayan Ellison ve Bay Wang yatırımcıları zor durumda bıraktı,” dedi Gensler, ekleyerek: “Kripto platformları zaman testinden geçmiş menkul kıymet yasalarına uymaya başlayana kadar, yatırımcılara yönelik riskler devam edecek.”

SEC gibi, Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC) de yatırımcıları ve müşterileri aldatmak için karmaşık bir planın var olduğunu iddia etti.

Türev piyasası düzenleyicisi, Ellison ve Wang a karşı da iddialarda bulundu; Ellison’ın FTT satışlarıyla ilgili “maddi yanlış beyanlar” yaptığı ve bu nedenle bir dolandırıcılık yaptığı, Wang’ın ise “Alameda’nın FTX üzerinde temelde sınırsız bir kredi hattı sürdürmesine izin verdiği” iddia edildi.

FTT token fiyatının çökmesini önlemek amacıyla, Ellison ve SBF, Alameda Research’in yatırımlarını likide etmeye başladı. Ardından, panikleyen FTX müşterileri borsadan paralarını çekmeye başladıkça, Ellison ve SBF, CFTC şikayetine göre, Alameda araştırmacılarına “FTX’e gönderilecek milyarlarca dolar sermayeyi hızlıca temin etmek için mümkün olan her şeyi yapmalarını” istedi.

CFTC’ye göre, 9 Kasım’da yapılan bir toplantıda Ellison, Alameda’nın FTX müşteri fonlarını usulsüz kullanma gerçeklerini personele açıkladı. Toplantı sırasında, Binance CEO’sunun FTT hissesini token başına 22 dolar fiyatla satın alma teklifinin yanıltıcı olduğunu kabul etti ve bunu yaptığı için pişman olduğunu belirtti.

Düzenleyici, Wang ve Ellison ile mahkeme onayına tabi olacak şekilde anlaşmalara varıldığını da söyledi.

Ajans, “dolandırıcılık yapan tüm bireyleri sorumlu tutmak ve müşterileri ek zarar ve kayıplardan korumak” için “agresif bir şekilde hareket etti,” dedi CFTC Başkanı Rostin Behnam.