Mga Update ng SEC sa Linggo – Pagtutol sa Binance, Panlilinlang ng CoinDeal, CFO ng AGAC Pinatawan ng Multa, at Iba Pa

Ang nakaraang linggo ay naging abala para sa Securities and Exchange Commission (SEC). Sa panahong ito, nakakita kami ng mga inihain na kaso, ipinataw na multa, at mga pagtutol na naisumite. Narito ang isang maikling pagtingin sa bawat isa.

Acquisition Objection

Bilang tugon sa kamakailang balita tungkol sa pagkuha ng Binance.US ng higit sa $1B na assets mula sa Voyager, nag-file ang SEC ng tinatawag na ‘limitadong pagtutol’ sa kasunduan.

Ang layunin ng pagsasampa na ito ay ilagay ang pindutan ng ‘pause’ sa transaksyon, hanggang sa mabigyan ang SEC ng karagdagang detalye kung paano ito eksaktong magaganap. Kapansin-pansin, hinahanap ng SEC ang mas malinaw na paliwanag sa mga sumusunod na punto.

• Paano makakakuwenta/pagpopondohan ng Binance.US ang kasunduan?
• Paano iistruktura ang Binance.US kung papayagang magpatuloy?
• Paano masisiguro ang mga assets sa buong proseso?
• Ano ang mangyayari kung maaantala ang kasunduan lampas ng Abril 18?

Bagaman wala pa kaming sagot sa mga tanong na ito, inaasahang magsusumite sa mga susunod na linggo ang isang binagong pahayag na tumatalakay sa bawat nabanggit na alalahanin. Gayunpaman, maaaring hindi ito ang katapusan ng pagkamausisa ng SEC kung ang nakabinbing pahayag ay magdulot ng karagdagang mga tanong. Sabi ng SEC,

Ang SEC ay nagrereserba ng karapatan na baguhin ang pagtutol na ito matapos ang pagsumite ng binagong Disclosure Statement, at karagdagang nagrereserba ng karapatan na tutulan ang pagkonpirma ng Plano batay sa mga ito o anumang iba pang batayan.

CoinDeal Introduced to Karma

Habang patuloy na iniimbestigahan ng SEC ang nabanggit na kasunduan, inanunsyo rin nitong linggo na opisyal nitong inakusahan ang iba’t ibang indibidwal na konektado sa isang malawak na panlilinlang na kilala bilang CoinDeal.

Ang partikular na panlilinlang na ito ay kinasasangkutan ng pagbebenta ng higit sa $45M na halaga ng hindi rehistradong securities ng 5 indibidwal at 3 kaugnay na kumpanya.

• Neil Chandran
• Garry Davidson
• Michael Glaspie
• Amy Mossel
• Linda Knott
• AEO Publishing, Inc.
• Banner Co-Op
• BannersGo, LLC

Ang grupong inakusahan ay inaakusahan na nag-raise ng kapital mula sa mga mamumuhunan sa pamamagitan ng pangakong gagamitin ang teknolohiyang blockchain upang lumikha ng napakalaking ROI. Sa halip na gamitin ang kapital ayon sa layunin, pinaniniwalaang inagaw ng grupo ang pondo para sa kanilang marangyang pamumuhay. Kabilang dito ang pagbili ng mga real estate, bangka, sasakyan, at iba pa.

Kasama sa mga kasong isinampa laban sa grupong ito ang,

• paglabag sa mga probisyon laban sa pandaraya at rehistrasyon ng Securities Act at Exchange Act
• pagtulong at pagsasabotahe sa mga paglabag sa mga probisyon laban sa pandaraya at Exchange Act

Tinukoy ng SEC ang mga aksyon ng CoinDeal, na nagsabi,

Inaakusahan naming maling iginiit ng mga nasasakdal na may access sila sa mahalagang teknolohiyang blockchain at na ang nalalapit na pagbebenta ng teknolohiyang iyon ay magbibigay ng kita sa pamumuhunan na higit sa 500,000 beses para sa mga mamumuhunan… Ayon sa aming reklamo, sa katotohanan ay isang masalimuot na iskema lamang ito kung saan pinayaman ng mga nasasakdal ang kanilang sarili habang nililinlang ang sampu-sampung libong retail investors.

CFO of African Gold Acquisition Corp. Fined for $5M+ Theft

Habang nagsisilbing CFO sa African Gold Acquisition Corp. (AGAC), inaakusahan si Cooper J. Morgenthau na nagnakaw ng higit sa $5M mula sa kumpanya at mga mamumuhunan nito.

Itinala ng SEC ang mga sumusunod na kilos na ginawa ni Morgenthau,

• paglabag sa mga probisyon laban sa pandaraya ng pederal na batas sa securities
• pagsisinungaling sa mga auditor at accountant
• pagpapanlinlang sa mga libro at rekord
• pagsumite ng mapanlinlang na sertipikasyon sa mga regulator

Sa pahayag nito, sinabi ng SEC na naniniwala itong ninakaw ni Morgenthau ang pondo mula sa maraming SPACs, na ginamit para pondohan ang kanyang pamumuhay at bumili/magpalitan ng mga cryptocurrency. Ang partikular na iskema ay nagpakita na itinago ng nasasakdal ang kanyang gawain sa pamamagitan ng peke na dokumentasyon na ibinigay din sa mga auditor ng kumpanya.

Inadequate Due Diligence

Bagaman hindi pa opisyal na kinumpirma ng SEC, kamakailan ay nagbigay ng indikasyon ang Reuters na ang mga imbestigasyon sa pagbagsak ng FTX ng regulator ay hindi nagtatapos sa mismong kumpanya. Sa halip, iniulat na ang imbestigasyon ay ngayon sumasaklaw na sa mga mamumuhunan at sa kanilang mga proseso ng due diligence.

Ito ay isang tanong na itinaas ng marami, dahil ang FTX ay pinondohan ng napakaraming makapangyarihang kumpanya at indibidwal mula sa iba’t ibang sektor. Maiisip na sa dami ng mga mata na nakatingin sa palitan, anumang ilegal na gawain at maling praktis ay dapat nang natuklasan noon pa.

Ang sitwasyong ito ay maaaring magdulot ng doble na pinsala sa napakaraming mamumuhunan sa palitan, dahil maaaring mawalan sila hindi lamang ng kanilang kapital sa pamumuhunan, kundi mananagot dahil hindi kumilos sa pinakamabuting interes ng kanilang sariling mga mamumuhunan.