SEC साप्ताहिक अपडेट – Binance आपत्ति, CoinDeal धोखा, AGAC CFO पर जुर्माना, और अधिक

यह पिछले सप्ताह प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के लिए व्यस्त रहा। इस अवधि में, हमने आरोप लगाए, जुर्माने जारी किए, और आपत्तियां दर्ज कीं। यहाँ प्रत्येक का संक्षिप्त विवरण है।

अधिग्रहण आपत्ति

Binance.US द्वारा Voyager से $1B से अधिक की संपत्तियों का अधिग्रहण करने के हालिया समाचार के जवाब में, SEC ने इस सौदे को लेकर एक ‘सीमित आपत्ति’ दर्ज की है। दाखिल किया है।

इस दाखिले का उद्देश्य लेनदेन को ‘रोक’ देना है, जब तक SEC को यह स्पष्ट नहीं किया जाता कि यह ठीक कैसे होगा। विशेष रूप से SEC निम्नलिखित बिंदुओं पर अधिक स्पष्टता चाहता है।

• Binance.US इस सौदे को कैसे/क्या फंड करेगा?
• यदि आगे बढ़ने की अनुमति दी जाती है तो Binance.US की संरचना कैसे होगी?
• पूरे प्रक्रिया के दौरान संपत्तियों को कैसे सुरक्षित किया जाएगा?
• यदि सौदा 18 अप्रैल के बाद विलंबित हो जाता है तो क्या होगा?

जबकि हमारे पास अभी इन प्रश्नों के उत्तर नहीं हैं, सूचीबद्ध चिंताओं को संबोधित करने वाला संशोधित बयान आने वाले हफ्तों में प्रस्तुत किया जाएगा। हालांकि, यदि यह लंबित बयान और प्रश्न उठाता है तो यह SEC की जिज्ञासा का अंत नहीं हो सकता। SEC कहता है,

“SEC को संशोधित प्रकटीकरण बयान के दाखिले के बाद इस आपत्ति को संशोधित करने का अधिकार सुरक्षित है, और आगे इन या किसी अन्य आधार पर योजना की पुष्टि को आपत्ति करने का अधिकार भी सुरक्षित है।”

CoinDeal को Karma में प्रस्तुत किया गया

जबकि SEC उपर्युक्त सौदे की जांच जारी रखता है, इस सप्ताह उसने घोषणा की कि उसने CoinDeal नामक बड़े धोखे से जुड़े विभिन्न व्यक्तियों पर आधिकारिक रूप से आरोप लगाए हैं।

इस विशेष धोखे में 5 व्यक्तियों और 3 संबंधित कंपनियों द्वारा $45M मूल्य के अनरजिस्टर्ड सिक्योरिटीज की बिक्री शामिल थी।

• Neil Chandran
• Garry Davidson
• Michael Glaspie
• Amy Mossel
• Linda Knott
• AEO Publishing, Inc.
• Banner Co-Op
• BannersGo, LLC

आरोपित समूह ने निवेशकों से पूंजी जुटाने का वादा किया था कि ब्लॉकचेन तकनीक का उपयोग करके बड़े रिटर्न ऑन इन्वेस्टमेंट (ROI) उत्पन्न किए जाएंगे। हालांकि, पूंजी को इच्छित रूप से उपयोग करने के बजाय, समूह ने इसे अपने वैभवपूर्ण जीवनशैली के लिए दुरुपयोग किया माना जाता है। इसमें अचल संपत्ति, नौकाएँ, ऑटोमोबाइल और अधिक खरीदना शामिल था।

इस समूह पर लगाए गए आरोपों में शामिल हैं,

• सिक्योरिटीज़ एक्ट और एक्सचेंज एक्ट के एंटीफ्रॉड और पंजीकरण प्रावधानों का उल्लंघन करना
• एंटीफ्रॉड प्रावधानों और एक्सचेंज एक्ट के उल्लंघनों में सहायता और समर्थन करना

SEC ने CoinDeal की कार्रवाइयों को संबोधित करते हुए कहा,

“हम आरोप लगाते हैं कि प्रतिवादियों ने मूल्यवान ब्लॉकचेन तकनीक तक पहुँच होने का झूठा दावा किया और कहा कि तकनीक की निकट भविष्य में बिक्री निवेशकों के लिए 500,000 गुना से अधिक रिटर्न उत्पन्न करेगी… हमारी शिकायत में जैसा आरोप है, वास्तविकता में यह सब एक जटिल योजना थी जहाँ प्रतिवादियों ने खुद को समृद्ध किया जबकि दसियों हजार खुदरा निवेशकों को धोखा दिया।”

African Gold Acquisition Corp. के CFO को $5M+ चोरी के लिए जुर्माना

African Gold Acquisition Corp. (AGAC) में CFO के रूप में कार्य करते हुए, Cooper J. Morgenthau पर आरोप है कि उन्होंने कंपनी और उसके निवेशकों से $5 मिलियन से अधिक चोरी की।

SEC ने Morgenthau द्वारा किए गए निम्नलिखित कार्यों की सूची दी है,

• संघीय प्रतिभूति कानूनों के एंटीफ्रॉड प्रावधानों का उल्लंघन करना
• ऑडिटरों और लेखाकारों से झूठ बोलना
• पुस्तकों और रिकॉर्ड को झूठा बनाना
• नियामकों के साथ धोखाधड़ी प्रमाणपत्र दाखिल करना

अपने बयान में, SEC कहता है कि वह मानता है कि Morgenthau ने कई SPACs से फंडों का गबन किया, जिससे उसकी जीवनशैली को फंड मिला और क्रिप्टोकरेंसी खरीद/विक्री की। इस विशेष योजना में आरोपी ने अपनी गतिविधियों को झूठी दस्तावेज़ीकरण के माध्यम से छुपाया, जिसे कंपनी के ऑडिटरों को भी प्रदान किया गया था।

अपर्याप्त परिश्रम जांच

हालांकि SEC द्वारा अभी सार्वजनिक रूप से पुष्टि नहीं हुई है, Reuters ने हाल ही में संकेत दिया है कि नियामक द्वारा FTX के पतन की जांच केवल कंपनी तक सीमित नहीं है। बल्कि, रिपोर्ट है कि अब यह जांच निवेशकों और उनकी परिश्रम जांच प्रक्रियाओं तक विस्तारित हो रही है।

यह प्रश्न कई लोगों द्वारा उठाया जा रहा है, क्योंकि FTX को विभिन्न क्षेत्रों की कई प्रभावशाली कंपनियों और व्यक्तियों ने फंड किया था। यह सोचा जा सकता है कि इतने कई लोगों की निगरानी में, कोई भी अवैध गतिविधि और खराब प्रथाएँ बहुत पहले पहचानी जा चुकी होतीं।

यह स्थिति एक्सचेंज के कई निवेशकों के लिए दोहरी बुरी हो सकती है, क्योंकि वे न केवल अपना निवेश पूंजी खो सकते हैं, बल्कि अपने स्वयं के निवेशकों के सर्वोत्तम हित में कार्य न करने के लिए भी जिम्मेदार ठहराए जा सकते हैं।