FCA og NCA anholder tre under razziaer mod mistænkt insiderhandelsgruppe

Financial Conduct Authority oplyste, at tre personer blev anholdt den 13. oktober 2026 under en fælles aktion med National Crime Agency (NCA), der havde til formål at bekæmpe en mistænkt organiseret kriminel gruppe, som var involveret i insiderhandel og hvidvask af penge. Mere end 100 medarbejdere fra FCA og NCA deltog i ransagninger af fem boliger i London og Manchester, og FCA’s efterforskere beslaglagde mere end 30 mobiltelefoner, bærbare computere og tablets under ransagningerne.

På tidspunktet for offentliggørelsen blev alle tre mistænkte afhørt af FCA på politistationer i London og Manchester. Tilsynsmyndigheden oplyste, at den ikke kunne kommentere yderligere på nuværende tidspunkt, men ville give flere oplysninger, når det var passende.

Steve Smart, FCA’s administrerende direktør for håndhævelse og markedstilsyn, sagde i FCA’s meddelelse: “Insiderhandel udgør en alvorlig trussel mod vores markeders integritet. I samarbejde med vores partnere vil vi fortsat bruge alle de beføjelser, vi har til rådighed, til at slå ned på alvorlig og organiseret kriminalitet, der involverer markedsmisbrug.”

FCA oplyste, at alle med oplysninger om insiderhandel kan kontakte myndigheden på telefon 0800 111 6768 eller via dens formular til indberetning af markedsmisbrug, og at oplysninger kan videregives fortroligt.

Håndhævelsesresultater og juridiske beføjelser

FCA oplyste, at myndigheden fik fire domfældelser for insiderhandel i 2025/26, hvoraf to førte til rekordlange fængselsstraffe på tilsammen 11 år. I samme periode fik 12 personer bøder på i alt 1,77 millioner pund for insiderhandel, markedsmanipulation og fremsættelse af vildledende udtalelser.

Tilsynsmyndighedens resultater for det første år af dens femårige strategi, der blev offentliggjort den 9. juli 2026 sammen med årsrapporten og regnskabet, viste 17 straffedomme, blandt andet for svig, insiderhandel, hvidvask af penge og overtrædelser af DPA. I 2025 udsendte FCA 2.329 advarsler om virksomheder uden tilladelse eller virksomheder, der muligvis var svindel, mod 2.240 i 2024. Myndigheden idømte virksomheder bøder på cirka 14,4 millioner pund for mangler i transaktionsindberetninger og kontrolforanstaltninger og udstedte en bøde på 42 millioner pund til Barclays for mangler i indsatsen mod hvidvask af penge.

I henhold til FCA’s ramme for markedsmisbrug er insiderhandel en strafbar handling efter del V i Criminal Justice Act 1993, mens markedsmanipulation er strafbar efter paragraf 89 til 91 i Financial Services Act 2012. Insiderhandel, ulovlig videregivelse, markedsmanipulation og forsøg på markedsmanipulation er civilretlige overtrædelser efter UK MAR, forordningen om markedsmisbrug, der blev indarbejdet i britisk ret den 31. december 2020. Straffe for insiderhandel og markedsmanipulation kan omfatte fængselsstraffe på op til 10 år og bøder uden øvre grænse. Ved overtrædelser af UK MAR kan FCA udstede bøder uden øvre grænse, nedlægge forbud og forbyde regulerede virksomheder eller godkendte personer. Financial Services and Markets Act 2000 giver FCA beføjelse til at efterforske og retsforfølge insiderhandel som defineret i 1993-loven.

Tilsynsmyndigheden overvåger selv de finansielle markeder og analyserer data fra transaktionsindberetninger, data fra ordrebøger og indberetninger af benchmarkoplysninger for at identificere insiderhandel og markedsmanipulation. Operatører af britiske handelspladser skal opdage mistænkelige transaktioner og ordrer og indberette dem til FCA via indberetninger om mistænkelige transaktioner og ordrer, kendt som STOR’er. Personer, der som led i deres erhverv arrangerer eller udfører transaktioner, skal også opdage og indberette STOR’er, hvis de er registreret i Storbritannien eller har deres hovedkontor dér, eller – hvis der er tale om en filial – hvis filialen ligger i Storbritannien.

Sagen bag rekordstraffene

De rekordlange straffe, der blev omtalt i FCA’s meddelelse, blev idømt efter tilsynsmyndighedens retsforfølgning af Redinel Korfuzi og hans søster Oerta Korfuzi. De blev ved Southwark Crown Court idømt henholdsvis seks og fem års fængsel, efter at de var blevet dømt for insiderhandel og hvidvask af penge til en værdi af 1 million pund. FCA offentliggjorde straffene den 4. juli 2025.

Redinel Korfuzi havde i sin rolle som aktieanalytiker hos Janus Henderson adgang til fortrolige oplysninger, der sandsynligvis ville påvirke selskabers aktiekurser, og delte dem med sin søster, oplyste FCA. Sagen drejede sig om 13 aktier, der blev handlet mellem den 17. december 2019 og den 25. marts 2021, og som indbragte et overskud på mere end 960.000 pund. FCA opdagede mistænkelige handelsmønstre og analyserede store mængder handelsdata for at afsløre lovovertrædelsen. Søskendeparret blev anholdt i marts 2021 under en ransagning gennemført sammen med Metropolitan Police og blev dømt den 19. juni 2025 efter en retssag på 18 uger.

FCA’s efterforskere afslørede også en international hvidvaskoperation, hvor 173 kontante indbetalinger blev foretaget på konti, som søskendeparret kontrollerede eller drev, fra Storbritannien til Albanien. Blandt andet blev der fundet næsten 25.000 pund i engelske og skotske pengesedler i to tasker under ransagningen af en bankboks i Knightsbridge; pengenes oprindelse er fortsat ukendt. FCA har indledt en sag efter Proceeds of Crime Act 2002 for at inddrive udbyttet af kriminaliteten. Da lovovertrædelserne fandt sted før den 1. november 2021, hvor den maksimale straf for insiderhandel blev hævet til 10 år, kunne insiderhandlen i sagen straffes med en bøde eller fængsel i op til syv år, mens hvidvask af penge kunne straffes med en bøde eller fængsel i op til 14 år.

Bekæmpelse af økonomisk kriminalitet er en af fire prioriteter i FCA’s strategi for 2025 til 2030, som forpligter tilsynsmyndigheden til at fokusere sine ressourcer på dem, der søger eller har søgt adgang til regulerede finansielle tjenesteydelser for at bruge en FCA-tilladelse som dække for kriminalitet, herunder markedsmisbrug. Strategien fastslår, at FCA i løbet af de foregående to år rejste tiltale mod flere personer for strafbare forhold end nogensinde før, at myndigheden afslutter håndhævelsesundersøgelser hurtigere, og at den udnytter teknologi til bedre at identificere potentielt unormal handel på de britiske markeder. Strategien forpligter også myndigheden til at trække på sine forbindelser til nationale retshåndhævende myndigheder og tilsynsmyndigheder for at dele efterretninger og koordinere indsatsen samt til inden 2030 at rapportere om forbedringer af markedernes integritet og statistikkerne over unormal og afvigende handel.