AI-baseret svindelopdagelse: Grafer, signaler og tilpasning
En guide til AI-baseret svindeldetektion helt fra grunden, herunder den operationelle kæde, økonomien, autoritative datakilder, fejltilstande og den dokumentation, som investorer eller operatører bør kontrollere.
Nulvidensbeviser til KYC- og sanktionskontrol
En grundlæggende guide til nulvidens-KYC, herunder driftskæden, økonomien, autoritative registre, fejlscenarier og den dokumentation, som investorer eller operatører bør kontrollere.
SEC’s undersøgelsesafdeling offentliggør prioriteter for regnskabsåret 2027
Værdipapir- og børskommissionens (SEC) undersøgelsesafdeling offentliggjorde sine prioriteter for undersøgelser i regnskabsåret 2027 den 23. oktober 2026. Her udpegede afdelingen de områder, som efter dens vurdering i øjeblikket udgør en øget risiko for investorer eller markedets integritet blandt dens mere…
FCA udelukker tidligere Vector Wealth-topchef Dawkins fra regulerede aktiviteter efter rolle som stråmand
Det britiske finanstilsyn, Financial Conduct Authority (FCA), meddelte den 21. oktober 2026, at det havde forbudt Jeffrey Dawkins, tidligere administrerende direktør for Vector Wealth Ltd, at varetage nogen funktion i forbindelse med regulerede aktiviteter og idømt ham en bøde på…
Travel-reglen: Data, der kræves for digitale aktivoverførsler
En guide baseret på grundprincipper til Digital-Asset Travel Rule, inklusive dens driftskæde, økonomi, autoritative registre, fejlsituationer og de beviser, som investorer eller operatører bør verificere.
Verificerbare attester: Sådan dokumenteres finansiel identitet privat
En grundlæggende guide til verificerbare legitimationsoplysninger til finansiel identitet, herunder driftskæden, økonomien, de autoritative registre, fejltilstandene og den dokumentation, som investorer eller operatører bør kontrollere.
ESMA tilføjer fem legitime interesser til reglerne om udsættelse af offentliggørelse af intern viden
Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed opdaterede og strømlinede sine retningslinjer for Market Abuse Regulation (MAR) om udsættelse af offentliggørelsen af intern viden den 16. oktober 2026 og færdiggjorde dermed den reviderede lovgivningsmæssige ramme med fem yderligere legitime interesser, der kan…
IMF og Verdensbanken lancerer ramme for bekæmpelse af svindel på årsmøderne i Bangkok
Ledelserne i Den Internationale Valutafond (IMF) og Verdensbankgruppen offentliggjorde den 14. oktober 2026 Bangkok Blueprint, en overordnet ramme med 12 centrale overvejelser, der skal hjælpe lande med at forebygge, opdage og håndtere cyberbaseret svindel i digitale finansielle tjenester, ifølge IMF’s…
FCA og NCA anholder tre under razziaer mod mistænkt insiderhandelsgruppe
Financial Conduct Authority oplyste, at tre personer blev anholdt den 13. oktober 2026 under en fælles aktion med National Crime Agency (NCA), der havde til formål at bekæmpe en mistænkt organiseret kriminel gruppe, som var involveret i insiderhandel og hvidvask…
Det Fælles Udvalg for EU’s tilsynsmyndigheder fastlægger tværsektorielt arbejdsprogram for 2027
Det Fælles Udvalg for De Europæiske Tilsynsmyndigheder (EBA, EIOPA og ESMA) offentliggjorde sit årlige arbejdsprogram for 2027 den 13. oktober 2026, meddelte Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed. Programmet fastlægger »dets prioriteter for håndtering af tværsektorielle risici og styrkelse af koordineringen…
Nexus’ direktør og chef erkender sig skyldige i bedrageri mod kunder for 2 mio. pund
Det britiske finanstilsyn oplyste den 13. oktober 2026, at to personer, der arbejdede i finansielle rådgivningsvirksomheder, har erkendt sig skyldige i bedrageri, efter at fire kunder mistede 2 mio. pund. Kerry Nelson, direktør for Nexus Independent Financial Advisers Limited (Nexus…
Punge til digitale aktiver: nøgler, signaturer og smartkonti
En grundprincipbaseret vejledning i digitale aktivpunge, herunder deres driftsforløb, økonomi, autoritative registre, fejltyper og den dokumentation, som investorer eller operatører bør kontrollere.
Reelt ejerskab: Find personerne bag virksomheder
En grundlæggende guide til reelt ejerskab, inklusive dets driftskæde, økonomi, autoritative registre, fejlsituationer og den dokumentation, som investorer eller operatører bør verificere.
Zoe Financial indgår forlig med SEC om henvisningskonflikter for $450.000
Den amerikanske Securities and Exchange Commission den 28. september 2026 meddelte, at der var indgået forlig om anklager mod den i New York baserede registrerede investeringsrådgiver Zoe Financial Inc. for ikke fuldt ud og retfærdigt at afsløre væsentlige fakta om…
ESMA offentliggør 2027-arbejdsprogram og forenklingsrapport
Den europæiske værdipapir- og markedsmyndighed (ESMA) offentliggjorde sit 2027-årlige arbejdsprogram den 28. september 2026 sammen med en separat rapport om forenkling og byrdeforringelse, der dækker handlinger udført i 2026 og planlagt for 2027. Guidet af ESMA’s flerårige strategi for 2023‑2028…
