Reelt ejerskab: Find personerne bag virksomheder
En grundlæggende guide til reelt ejerskab, inklusive dets driftskæde, økonomi, autoritative registre, fejlsituationer og den dokumentation, som investorer eller operatører bør verificere.
Zoe Financial indgår forlig med SEC om henvisningskonflikter for $450.000
Den amerikanske Securities and Exchange Commission den 28. september 2026 meddelte, at der var indgået forlig om anklager mod den i New York baserede registrerede investeringsrådgiver Zoe Financial Inc. for ikke fuldt ud og retfærdigt at afsløre væsentlige fakta om…
ESMA offentliggør 2027-arbejdsprogram og forenklingsrapport
Den europæiske værdipapir- og markedsmyndighed (ESMA) offentliggjorde sit 2027-årlige arbejdsprogram den 28. september 2026 sammen med en separat rapport om forenkling og byrdeforringelse, der dækker handlinger udført i 2026 og planlagt for 2027. Guidet af ESMA’s flerårige strategi for 2023‑2028…
Selvforvaring vs. Kvalificeret forvaring
En grundlæggende vejledning i Self-Custody og Qualified Custody, herunder dens driftskæde, økonomi, autoritative registre, fejlscenarier og de beviser, som investorer eller operatører bør verificere.
KYC vs. KYB vs. AML: Sådan passer finansiel identitet sammen
En grundlæggende vejledning i KYC, KYB og AML, inklusive dens driftskæde, økonomi, autoritative registre, fejlscenarier og de beviser, som investorer eller operatører bør verificere.
FCA offentliggør endelig vejledning om Storbritanniens cryptoasset‑reguleringsperimeter
Den finansielle tilsynsmyndighed offentliggjorde den 16. september 2026 endelig vejledning, der forklarer, hvordan lovgivningen, der ligger til grund for Storbritanniens fremtidige cryptoasset‑ordning, gælder for virksomheder, og hvilke aktiviteter der kan kræve FCA‑godkendelse. Vejledningen, udgivet som politisk udtalelse PS26/18, kommer inden…
FCA forbyder tidligere ejer af Kingly Solicitors, Nurul Miah, fra at arbejde i finansielle tjenester
Den Financial Conduct Authority annoncerede den 15. september 2026, at den har forbudt Nurul Miah, også kendt som Neil Mia og Neil Miah, fra at arbejde i finansielle tjenester. FCA handlede, efter at Solicitors Regulation Authority fandt, at Miah, en…
SEC fritager mellemhandlingsformularer og -rapporter fra Inline XBRL‑mærkning
Den amerikanske Securities and Exchange Commission annoncerede den 14. september 2026, at den udstedte en kendelse, der giver fritagelseslettelse fra visse Inline XBRL‑krav, som Kommissionen vedtog den 16. dec. 2024. Kendelsen, udgivelsesnummer 34-106339, er dateret den 11. september 2026. Den…
Bankmyndigheder foreslår at erstatte vejledningen om tredjepartsrisiko fra 2023
Den føderale indskudsforsikringskorporation, Federal Reserve Board, National Credit Union Administration og Office of the Comptroller of the Currency anmodede den 11. september 2026 om offentlig kommentar til foreslået vejledning, der skal hjælpe finansielle institutioner med at håndtere risici forbundet med…
FCA beslutter at forbyde og bøde rådgiver Daniel Thomas £742,700
Den Financial Conduct Authority har besluttet at forbyde Daniel Thomas at arbejde i finansielle tjenester og pålægge ham en bøde på £742,700 efter at have konstateret, at han uagtsomt gav overførselsrådgivning om defineret ydelsespension, som han hverken var kvalificeret eller…
SEC anklager 2 ledere i Pacific Private Money for $80 millioner tilbudssvindel
Securities and Exchange Commission den 1. september 2026 anklagede Mark D. Hanf, den tidligere administrerende direktør for det i Novato, Californien baserede Pacific Private Money Group LLC, og Hoai‑Nam Chu Phan, den tidligere driftschef for et PPMG‑datterselskab, for at have…
FCA forbyder tre tidligere Dolfin Financial-ledere over et visumprogram på £35,5 millioner
Den UK Financial Conduct Authority har forbudt tre tidligere seniorpersoner i Dolfin Financial (UK) Limited fra at arbejde i finanssektoren, efter at have konstateret, at de drev en ordning, der hjalp kunder med at omgå Storbritanniens investeringsvisumregler og indbragte mindst…
FCA forbyder tidligere SVS Securities administrerende direktør og pålægger ham en bøde på £56,400
Financial Conduct Authority har forbudt Demetrios Hadjigeorgiou at indtage senior ledelsesroller i finanssektoren og pålagt ham £56,400 i bøde, og afslutter sin sag mod den tidligere administrerende direktør for SVS Securities den 19. august 2026. Bøden afslutter en toårig tvist…
