Caroline Ellison indleder en anbringendeaftale med SDNY

Tidligere administrerende direktør for Alameda Research, Caroline Ellison, og medstifter af FTX, Gary Wang, har begge indrømmet sigtelser relateret til det brændende nedbrud på kryptovalutabørsen, meddelte den amerikanske advokat for New Yorks sydlige distrikt Damian Williams i en erklæring sent. på onsdag.

Både Wang og Ellison samarbejder med Justitsministeriets undersøgelse af den tidligere FTX-topchef Sam Bankman-Frieds (SBF) handlinger, tilføjede han.

De føderale anklager blev frigivet samme aften, som SBF var på vej fra Bahamas til New York City, hvor han står over for otte føderale anklager, herunder hvidvaskning af penge, svig med pengepapirer, svindel med værdipapirer og krænkelser af kampagnefinansiering fra de samme anklagere, som accepterede. anbringendet omhandler Ellison og Wang.

Williams bekræftede også i sin erklæring, at Bankman-Fried var i FBI's varetægt og ville møde i retten "så hurtigt som muligt."

SBF blev anholdt på Bahamas i sidste uge, efter at amerikanske myndigheder rejste anklager mod ham for, hvad anklagerne kalder "et af de største økonomiske bedrageri i amerikansk historie."

Blandt andre påståede forseelser er han anklaget for at have stjålet FTX-kundeindskud for at bruge dem på Alamedas risikable væddemål, givet politiske donationer og betalt for alt fra luksuriøse strandhuse til private jetfly.

På sit højeste faciliterede FTX daglige handler for 20 milliarder dollars, og kun en udvalgt gruppe af insidere, inklusive Ellison og Wang, er blandt dem, der vidste, at FTX var involveret i bedrageri.

SEC påstod, at både Ellison og Wang, i deres respektive roller hos Alameda og FTX, hjalp og medvirkede til, at SBF begik bedrageri mod FTX's kunder.

"Hvis du deltog i misconduct på FTX eller Alameda, er det nu, du skal komme foran det. Vi bevæger os hurtigt, og vores tålmodighed er ikke evig," sagde Williams. "Vi fortsætter med at arbejde i døgndrift, og vi er langt fra færdige," tilføjede han.

SEC har også rejst tiltale mod Ellison og Wang og hævder, at de samarbejdede med SBF's firma om at overføre hundredvis af millioner af dollars i FTX's kunders kryptovalutahandelsfonde til Alameda Research, en hedgefond, da firmaet indså, at det ikke havde tilstrækkelige aktiver til at refundere kunderne.

Hvem er Caroline Ellison?

Caroline Ellison, 28, sluttede sig til Alameda-teamet i 2018 som trader og blev derefter forfremmet til co-CEO-rollen sammen med Sam Trabucco, som senere forlod virksomheden i august 2022, i efteråret 2021, da Bitcoin handlede kl. omkring $57,000.

Under sin chat med en anden FTX-medarbejder, Tristan Yver, til et firmas podcast-afsnit i juli 2020, fortalte Ellison, at hun voksede op i Newton, lige uden for Boston.

Hendes forældre er professorer i økonomi ved Massachusetts Institute of Technology (MIT). Ellisons far, Glenn Ellison, er leder af økonomiafdelingen ved MIT og rapporterede engang direkte til den nuværende SEC-formand Gary Gensler. I mellemtiden er hendes mor, Sara Fisher Ellison, lektor i økonomi ved MIT.

Mens hun diskuterede sin baggrund og opvækst, fortalte Ellison, at hun havde en naturlig evne til matematik og gik videre til matematik i Stanford. Ligesom SBF begyndte Ellison at udforske effektiv altruisme på college. Senere fik hun en handelspraktik hos det højprofilerede firma Jane Street Capital og arbejdede derefter på fuld tid i halvandet år.

Ellison mødte SBF på Jane Street, som arbejdede der fra juni 2014 til september 2017. Hun lærte om Alameda over en kaffe med SBF, mens hun besøgte Bay Area og besluttede, at "det virkede som en alt for cool mulighed til at lade være."

Ifølge en CoinDesk indberette, de var involveret i polyamori med otte andre FTX- og Alameda-medlemmer på Bahamas. Tumblr-indlæg, der er knyttet til Ellison, har også skrevet om gruppeforholdsstile, der sammenligner atmosfæren med et "kejserligt kinesisk harem."

“Intet af dette ikke-hierarkiske bullshit; alle skal have en ranking af deres partnere, folk skal vide, hvor de falder på rankingen, og der bør være ondskabsfulde magtkampe for de højere rækker,” skrev hun i et indlæg fra februar 2020.

Ellison blev ikke nævnt i FTX's konkursbegæring på den første dag, men blev kort omtalt i SEC-dokumenterne relateret til SBF's anholdelse. Nu har hun erklæret sig skyldig i syv tilfælde af kriminelle handlinger, herunder bedrageri via bankoverførsel, sammensværgelse om værdipapirbedrageri og hvidvaskning af penge.

I mellemtiden kommer Plead måske ikke som nogen overraskelse for nogle, da hun angiveligt blev set på en café en kort gåtur fra den amerikanske anklagemyndighed og FBI's kontor i New York City den 5. december, hvilket fik mange til at mistænke, at hun arbejdede sammen med myndighederne.

Kort efter hyrede Ellison advokatfirmaet WilmerHale til at repræsentere sig selv, der tæller den tidligere direktør for SEC's Division of Enforcement Stephanie Avakian som en af ​​sine topadvokater.

Ifølge hendes aftale med den amerikanske anklagemyndighed i det sydlige distrikt i New York vil Ellison nu ikke få lov til at forlade USA og skal aflevere sine rejsedokumenter. Hun vil også få tilladelse til kaution, men kun hvis hun kan stille en kaution på 250,000 dollars.

uforseglet klageaftale, hvoraf et afsnit er redigeret, fremgår det endvidere, at hun vil blive pålagt at betale restitution efter rettens bestemmelse. Hun skal også miste ethvert udbytte fra de lovovertrædelser, hun er blevet anklaget for.

Hvis Ellison samarbejder fuldt ud med SDNY's efterforskning sammen med andre retshåndhævende myndigheder udpeget af kontoret, vil hun ikke blive yderligere retsforfulgt bortset fra de kriminelle skatteovertrædelser, fremgår det af dokumentet. 

Rolle i FTX Implosion

I denne uge kaster en lang række strafferetlige og civile anklager mod de to topchefer lys over flere detaljer om FTXs implosion, herunder hvordan kundernes aktiver blev frit flyttet fra kryptobørsen til FTX's søsterselskab Alameda Research.

SEC's klage fremhævede "falske og vildledende" offentlige udtalelser fremsat af SBF flere gange, samt dokumentation leveret til investorer gennem reviderede regnskaber, om at Alameda ikke blev fortrinsretligt behandlet af FTX.

Ellison blev specifikt navngivet i en klage indgivet til SEC for kunstig manipulation af FTT, den selvudstedte FTX-token, i et samlet forsøg på at øge mængden af ​​​​sikkerhed, der er tilgængelig for Alameda Research til at låne ud efter SBF's anvisninger.

SBF, Ellison og Wang "var aktive deltagere i en ordning for at skjule væsentlig information fra FTX-investorer" for at "kunstigt understøtte værdien af ​​FTT, som tjente som sikkerhed for ikke-offentliggjorte lån, som Alameda optog fra FTX i henhold til dets ikke-oplyste , og praktisk talt ubegrænset kreditlinje,” sagde SECs vicehåndhævelsesdirektør Sanjay Wadhwa i en erklæring.

Udover "kreditlinjen" blev kundernes midler fra starten omdirigeret til konti kontrolleret af Alameda. Derfor var der "nogen meningsfuld forskel mellem FTX-kundemidler og Alamedas egne midler", står der i SEC-søgsmålet.

Med dette skridt fik Ellison og Alameda "frihed til at bruge FTX-kundeaktiver til Alamedas handelsaktiviteter og til andre formål, som Bankman-Fried og Ellison fandt passende."

SEC-sagen bemærkede endvidere, at Ellison tweetede et tilbud om at købe hele Binances andel i FTT for $22 efter SBF's anvisning. Andre tweets om integriteten af ​​Alamedas balance fra Ellison var også efter SBF's anvisning, fremgår det af klagen.

"Som en del af deres bedrag hævder vi, at Caroline Ellison og Sam Bankman-Fried planlagde at manipulere prisen på FTT, et kryptosikkerhedstoken, der var integreret i FTX, for at støtte værdien af ​​deres korthus," sagde SEC Formand Gary Gensler.

Han hævdede yderligere, at både Ellison og Wang "spillede en aktiv rolle i en plan om at misbruge" FTX's kundeaktiver for at styrke Alamedas position og stille sikkerhed for marginhandel.

"Da FTT og resten af ​​korthuset kollapsede, lod Mr. Bankman-Fried, Ms. Ellison og Mr. Wang investorerne holde posen," sagde Gensler og tilføjede: "Indtil kryptoplatforme overholder gennemprøvede værdipapirlove. , vil risici for investorer fortsætte."

Ligesom SEC hævdede Commodity Futures Trading Commission (CFTC), at der var en sofistikeret ordning på plads til at bedrage både investorer og kunder.

Derivatmarkedsregulatoren fremsatte også beskyldninger mod Ellison og Wang og sagde, at det Ellison gjorde, var et bedrageri, da hun fremsatte "væsentlige urigtige fremstillinger" knyttet til FTT-salget, mens hun påstod, at Wang "lod Alameda opretholde en i det væsentlige ubegrænset kreditlinje på FTX."

I et forsøg på at forhindre et kollaps i FTT-tokenprisen begyndte Ellison og SBF at likvidere Alameda Researchs investeringer. Da panikslagne FTX-kunder begyndte at hæve deres penge fra børsen, bad Ellison og SBF Alameda-forskere om at "generelt gøre alt for hurtigt at skaffe milliarder af dollars i kapital til at sende til FTX", ifølge CFTC-klagen.

På et møde den 9. november afslørede Ellison fakta om Alamedas misbrug af FTX-kundemidler til personalet, siger CFTC. Under mødet anerkendte hun også, at hendes tilbud om at købe Binance CEO's FTT-beholdninger til $22 pr. token på Twitter var vildledende, og hun fortryder at have gjort det.

Tilsynsmyndigheden sagde også, at den er blevet enige om forlig med Wang og Ellison, der er underlagt rettens godkendelse.

Agenturet har bevæget sig "aggressivt for at holde alle personer, der begår bedrageri, ansvarlige og beskytte kunder mod yderligere skade og tab," sagde CFTC-formand Rostin Behnam.