ABD Yetkilileri Borsalar Üzerinde Soruşturma ve Yaptırım Eylemlerine Devam Ediyor

FTX borsasının çöküşünün ardından, dünya genelindeki yetkililer dijital varlık alanına daha yakından dikkat etmeye başladı ve sektördeki şirketlerin davranışlarına odaklandı. Sam Bankman-Fried tarafından ortak kurulan borsa, müşterilerin taleplerini karşılayacak yeterli varlık toplayamaması nedeniyle geçen Kasım ayında iflas başvurusunda bulundu. Bu olay, düzenleyicilerin şüpheli kripto işlemlerini ortadan kaldırma çabalarıyla diğer benzer ticaret platformlarına da düzenleyici inceleme getirdi.

Son aylarda, ABD’de sektörü denetleyen federal ajanslar ve hükümet departmanları merkezî borsalar üzerindeki takibini artırdı, piyasa aracılıklarını ve diğer şirketleri.

Securities and Exchange Commission (SEC) ve Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gibi düzenleyici kurumlar, kendi taraflarından Coinbase, Kraken ve Gemini gibi büyük oyunculara çeşitli usulsüzlükler nedeniyle işlem yaptı. Bu hafta, Binance, ABD Adalet Bakanlığı tarafından iddia edilen yaptırım yasalarına uyumsuzluk nedeniyle en yeni hedef haline geldi. İşte detaylar ve yasal sorunlarla mücadele eden diğer borsalar hakkında daha fazla bilgi.

Ukrayna Çatışmasıyla İlgili Yaptırımlara Potansiyel İhlal Nedeniyle Binance Araştırılıyor

Bloomberg rapor etti ki Cuma günü Adalet Bakanlığı’nın ulusal güvenlik biriminin Binance ve bazı yöneticilerini, soruşturmaya yakın kişilerden gelen bilgilerle araştırdığını. Yetkililere yönelik soruşturma, borsanın platformunun Ruslar tarafından yasa dışı para transferlerini kolaylaştırmak için kullanılıp kullanılmadığını belirlemeyi amaçlıyor. CZ liderliğindeki borsa, bildiği ABD ve uluslararası finansal yaptırımlara uyumsuzluk durumu olmadığını reddetti ve bir Müşterini Tanı (KYC) protokolünün bulunduğunu ekledi.

İsimsiz kaynaklar ayrıca, Adalet Bakanlığı’nın soruşturma resmi suçlamalara dönüşürse kripto borsasıyla bir uzlaşmaya gitmesinin olası olmadığını belirtti. ABD Hazine Bakanlığı’nın Dış Varlık Kontrol Ofisi, geçen Pazartesi Poloniex ile bir uzlaşma anlaşması duyurdu; bu anlaşma, Kırım, Küba, İran, Sudan ve Suriye’ye yönelik yaptırımlara olası ihlaller nedeniyle potansiyel medeni sorumluluğa dayanıyordu.

Binance, faaliyetleriyle ilgili diğer düzenleyici ve kriminal soruşturmaların konusudur. Bu hafta, 4 Mayıs tarihli bir Reuters raporu, borsanın IŞİD dahil terör örgütlerine bağlantılı hesapların platforma erişimine izin verdiğini gösterdi. 5 Mayıs’ta yayınlanan bir blogda Binance, Reuters’ı borsayı olumsuz bir şekilde tasvir etmek için “bilinçli olarak kritik gerçekleri dışarıda bıraktığı” iddialarına yanıt verdi.

“Özetle, bugün platformlarından kötü aktörleri uzak tutmak için Binance’den daha fazlasını yapan bir borsa – ya da başka bir finans kuruluşu – bilmediğimizi belirtmek isteriz. Politikalarımız ve süreçlerimiz AMLD5/6 kara para aklamayı önleme ve terörizmin finansmanıyla mücadele gereksinimlerine uygundur ve şüpheli faaliyetleri tespit edip ele almak için gelişmiş kara para aklamayı önleme ve küresel yaptırım ilkeleri ve araçlarını içeren sağlam bir uyum programına sahibiz.”

Borsa, çabalarının her zaman ilgili uluslararası terörle mücadele otoritelerinin çabalarıyla uyumlu olduğunu vurguladı. Binance ayrıca, yasa uygulayıcılarıyla şu anda iş birliği içinde olduğunu ve yasa dışı örgütleri izlemeye yardımcı olduğunu söyledi. Dünyanın en büyük kripto para borsasına yönelik soruşturma, Coinbase gibi sektördeki diğer oyuncuların mevcut çerçeve hakkında netlik talep etmeye devam etmesiyle aynı zamanda gerçekleşiyor.

Coinbase, Düzenleme Netliği Talebine Sessiz Yanıt Aldıktan Sonra SEC’ye Dava Açtı

Nisan ayının sonlarına doğru, Coinbase SEC’ye (Securities and Exchange Commission) dava açtı, dijital varlıklarla ilgili belirli bir kural talebine yanıt almayı amaçlayarak. Borsa, Temmuz 2022’de SEC’ten kesin ve net bir düzenleyici çerçeve talep eden bir dilekçe sunmuştu, ancak ajans henüz kesin bir yanıt vermedi. Bunun yerine, Coinbase dahil birkaç kripto şirketine karşı sürekli yaptırım eylemleri gerçekleştirdi.

24 Nisan tarihli, menkul kıymet düzenleyicisine karşı açılan dosyada, Coinbase, SEC’in dijital varlıkların menkul kıymet olarak kaydı konusunda rehberlik sağlamasını ya da yıllar önce geleneksel menkul kıymetler için oluşturulan düzenlemelerin bu varlık sınıfına nasıl uygulanacağını talep etti. SEC’in Coinbase’e bir Wells Notice yayınlamasına ayrı bir yanıt olarak, borsa yetkilileri yasal mücadele konusundaki önceki tutumlarını yineledi. CEO Brian Armstrong ve Hukuk Sorumlusu Paul Grewal söyledi ki mahkemede kendilerini güçlü bir şekilde savunacaklar ancak durum o noktaya gelmeden önce görüşme fırsatı da verdiler.

Armstrong, SEC’in borsa ile mücadele etmesinin ABD’nin menfaatine olmadığını, özellikle ülkede henüz mutabık kalınmış bir kural kitabının bulunmadığını yineledi. Borsayı temsil eden Sullivan and Cromwell avukatları, konuyu açıkça ele alarak, kategorik bir şekilde şöyle belirtti: komisyonun Coinbase’e karşı davası gerçek ve hukuk açısından başarısız olacaktır. Özellikle aynı gün daha önce paylaşılan bir yatırımcı koruma videosunda, SEC başkanı Gary Gensler, ABD pazarında faaliyet gösteren kripto aracılarının düzenleyici uyumluluğunun önemini vurguladı ve ana sorunun düzenleyici rehberliğin eksikliği değil, bu katılımcıların uyumsuzluğu olduğunu belirtti.

SEC, Coinme ve Up Global’e 3,8 Milyon Dolar Dava Açtı

Aynı hafta, SEC duyurdu ki kripto firması Coinme ve bağlı kuruluşu Up Global, CEO’ları Neil Bergquist ile birlikte, 2017’deki bir ilk coin teklifi (ICO) sırasında yatırımcıları yanıltmakla suçlanarak neredeyse 4 milyon dolar para cezasına çarptırıldı. Bergquist 150.000 dolar para cezasına çarptırıldı, iki firma ise toplam 3,8 milyon dolar ödeyecek, ancak üçünden hiçbiri suçlamaları kabul etmedi ya da reddetmedi.

Düzenleyici, tarafların bu ilk coin teklifinde (ICO) toplanan miktarları kasıtlı olarak şişirdiğini iddia etti. SEC ayrıca Bergquist ve Coinme’nin UpToken satın alma ihtiyacını azaltmak için adımlar attığını söyledi – Coinme, ICO sırasında kullanıcılara her işlemden %1’ini satın alınan UpToken tokenları şeklinde geri ödeme ödülü olarak tahsis edeceğini bildirmişti.

Kraken, San Francisco Mahkemesinden IRS’nin Belirli Kullanıcı Bilgisi Taleplerini Kısıtlamasını İstedi

Nisan ayı içinde, Bloomberg, Kraken borsasının San Francisco’daki bir federal mahkemeden, ABD İç Gelir Servisi’nin (IRS) bazı kritik kullanıcı bilgileriyle ilgili sorgulamasını, Kraken’in gerekçesiz bir hazine avı olarak nitelendirdiği şekilde engellemesini talep ettiğini bildirdi. Borsanın itirazı, Şubat ayında IRS’nin gönderdiği bir celp üzerine retrospektif olarak gerçekleşti; bu celp, 2016-2020 yılları arasında herhangi bir yılda en az 20.000 dolar değerinde kripto ticareti yapan Kraken hesaplarını belirlemeyi amaçlıyordu. Kraken avukatları, IRS’nin, altı yıl önce Coinbase ile yaşanan benzer bir anlaşmazlıkta belirlenen sınırların ötesine geçtiğini ve ajansın çok daha büyük bir kullanıcı tabanından izin verilenin çok daha fazlasını talep ettiğini düşündüklerini belirtti.