कैरोलिन एलिसन ने SDNY के साथ दोष-स्वीकृति और सहयोग का समझौता किया

अलामेडा रिसर्च की पूर्व मुख्य कार्यकारी कैरोलिन एलिसन और FTX के सह-संस्थापक गैरी वांग ने 19 दिसंबर 2022 को एक्सचेंज के पतन से जुड़े अपराधों में दोष स्वीकार किया। न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले के संघीय अभियोजक डेमियन विलियम्स ने बुधवार, 21 दिसंबर की रात इसकी घोषणा की। यह लेख मामले के उसी चरण का विवरण है।

एलिसन और वांग अमेरिकी न्याय विभाग की उस जांच में सहयोग कर रहे थे जो FTX के पूर्व प्रमुख सैम बैंकमन-फ्राइड, यानी SBF, से संबंधित थी।

उनकी स्वीकारोक्तियां उसी शाम सार्वजनिक हुईं जब बैंकमन-फ्राइड को प्रत्यर्पण के तहत बहामास से अमेरिका लाया गया। उनके शुरुआती अभियोग में आठ आरोप थे, जिनमें ग्राहक धन, निवेशकों, धनशोधन और चुनावी चंदे से संबंधित धोखाधड़ी तथा साजिश शामिल थीं। उस समय ये उनके विरुद्ध आरोप थे, फैसला नहीं।

विलियम्स ने बताया कि बैंकमन-फ्राइड FBI की हिरासत में हैं और जल्द से जल्द अदालत में पेश होंगे। यह दिसंबर 2022 की ऐतिहासिक स्थिति है।

अमेरिकी आरोपों के बाद बैंकमन-फ्राइड को 12 दिसंबर 2022 को बहामास में गिरफ्तार किया गया था। अभियोजकों ने मामले को असाधारण रूप से बड़ी वित्तीय धोखाधड़ी बताया; यह उनका आकलन था।

आरोपों में FTX ग्राहकों के धन का इस्तेमाल अलामेडा के जोखिमपूर्ण निवेशों, राजनीतिक चंदे, संपत्तियों और अन्य खर्चों में करना शामिल था। इन्हें एलिसन और वांग की अपनी स्वीकारोक्तियों तथा बैंकमन-फ्राइड के तत्कालीन अनिर्णीत आपराधिक मामले से अलग समझना चाहिए।

FTX पर दैनिक कारोबार का मूल्य अपने उच्च स्तर पर लगभग 20 अरब अमेरिकी डॉलर बताया गया था। यह कंपनी की आय या कुल संपत्ति नहीं थी। रिपोर्टों में दुरुपयोग की जानकारी एक छोटे अंदरूनी समूह तक सीमित बताई गई; हर कर्मचारी को क्या पता था, यह स्थापित नहीं था।

अमेरिकी प्रतिभूति एवं विनिमय आयोग (SEC) ने दीवानी मुकदमे में आरोप लगाया कि एलिसन और वांग ने FTX में इक्विटी निवेश करने वालों को गुमराह करने की योजना में भाग लिया। ग्राहक धन का दुरुपयोग उस विवरण का महत्वपूर्ण हिस्सा था। SEC की दीवानी कार्यवाही आपराधिक मामले से अलग थी।

विलियम्स ने FTX या अलामेडा के कदाचार में शामिल लोगों से सामने आकर सहयोग करने को कहा। उन्होंने जांच के तेजी से आगे बढ़ने और जारी रहने पर जोर दिया। यह सभी को अभियोजन से छूट देने का सामान्य वादा नहीं था।

SEC के अनुसार, ग्राहकों का पूरा भुगतान संभव न होने का पता चलने के बाद भी बैंकमन-फ्राइड ने ग्राहक धन के करोड़ों डॉलर और अलामेडा को भेजने का निर्देश दिया। मुकदमे में कहा गया कि एलिसन और वांग को इसकी जानकारी थी।

कैरोलिन एलिसन कौन हैं?

लेख प्रकाशित होने के समय एलिसन 28 वर्ष की थीं। वह 2018 में ट्रेडर के रूप में अलामेडा से जुड़ीं और अक्टूबर 2021 में सैम ट्राबुको के साथ सह-CEO बनीं। अगस्त 2022 में ट्राबुको के जाने के बाद वह अकेली CEO रहीं। मूल लेख में लगभग 57,000 डॉलर की बिटकॉइन कीमत 2021 के अंतिम महीनों की पृष्ठभूमि थी, नियुक्ति के दिन का सटीक मूल्य नहीं।

जुलाई 2020 में ट्रिस्टन यवर के साथ FTX पॉडकास्ट की बातचीत के बारे में आई रिपोर्ट के अनुसार, एलिसन ने बताया कि उनका बचपन बोस्टन के पास न्यूटन में बीता।

उनके पिता ग्लेन एलिसन MIT में अर्थशास्त्र के प्रोफेसर हैं और विभागीय नेतृत्व में रहे हैं। मां सारा फिशर एलिसन अर्थशास्त्र की लेक्चरर हैं; इसलिए दोनों को प्रोफेसर कहना ठीक नहीं है। गैरी गेंस्लर ने भी MIT में पढ़ाया था, लेकिन ग्लेन एलिसन के सीधे उन्हें रिपोर्ट करने का दावा पुष्ट नहीं है। एक विश्वविद्यालय से जुड़ाव जांच पर प्रभाव का प्रमाण नहीं है।

रिपोर्टों के अनुसार, एलिसन ने स्टैनफोर्ड में गणित पढ़ा और प्रभावी परोपकार के विचार में रुचि ली। उन्होंने जेन स्ट्रीट कैपिटल में प्रशिक्षण लिया और फिर लगभग डेढ़ वर्ष वहां काम किया।

एलिसन और बैंकमन-फ्राइड की मुलाकात जेन स्ट्रीट में हुई। बैंकमन-फ्राइड वहां 2014 से 2017 तक कार्यरत थे। बताया गया कि सैन फ्रांसिस्को क्षेत्र में कॉफी पर हुई बातचीत से एलिसन को अलामेडा के बारे में पता चला और उन्हें अवसर आकर्षक लगा।

CoinDesk की रिपोर्ट में बहामास में साथ रहने वाले दस लोगों के अंदरूनी समूह और उसके सदस्यों के वर्तमान या पुराने रिश्तों पर अनाम सूत्रों के कथन बताए गए थे। इससे यह सिद्ध नहीं होता कि सभी दस एक साथ एक ही बहुसंबंध में थे। एलिसन से जोड़े गए Tumblr पोस्टों में रिश्तों के पदानुक्रम और चीनी सम्राट के हरम की तुलना का उल्लेख था; यहां लेखक की पहचान या निजी जीवन के निष्कर्षों की पुष्टि नहीं की जा रही है।

मूल लेख ने फरवरी 2020 का एक पोस्ट एलिसन से जोड़ते हुए उद्धृत किया था, जिसमें बिना पदानुक्रम वाले रिश्तों का विरोध, साथियों की रैंकिंग और सत्ता-संघर्ष का वर्णन था। यह एक ऑनलाइन लेख के बारे में दावा था, उनके रिश्तों की पुष्ट जानकारी या वित्तीय अपराध का प्रमाण नहीं।

बैंकमन-फ्राइड से संबंधित SEC सामग्री में एलिसन की भूमिका का उल्लेख था। दिवालियापन के पहले दिन के किसी भी दस्तावेज में उनका नाम न होने के दावे की यहां पुष्टि नहीं है। उन्होंने सात आरोप स्वीकार किए: संचार माध्यमों से धोखाधड़ी की दो साजिशें, ऐसी धोखाधड़ी के दो आरोप, तथा जिंस धोखाधड़ी, प्रतिभूति धोखाधड़ी और धनशोधन की साजिशें। वांग ने चार आरोप स्वीकार किए।

5 दिसंबर को न्यूयॉर्क के एक कैफे में एलिसन के संभवतः दिखने की खबर से अधिकारियों के साथ सहयोग का अनुमान लगाया गया था। अभियोजक या FBI कार्यालय के पास होना इसका प्रमाण नहीं था। अधिकारियों ने बाद में सहयोग की पुष्टि की।

एलिसन का प्रतिनिधित्व विल्मरहेल ने किया, जहां SEC के प्रवर्तन विभाग की पूर्व प्रमुख स्टेफनी अवाकियन वकील थीं। उनकी पुरानी भूमिका का अर्थ यह नहीं था कि SEC एलिसन का प्रतिनिधित्व कर रहा था।

दिसंबर 2022 की शर्तों में अभियोजकों ने 250,000 डॉलर के निजी मुचलके पर रिहाई का विरोध नहीं करने पर सहमति दी थी। इसका अर्थ पूरी राशि पहले नकद जमा करना नहीं था। यात्रा महाद्वीपीय अमेरिका तक सीमित थी, यात्रा दस्तावेज सौंपने थे और मुकदमे से पहले निगरानी की शर्तों का पालन करना था।

यह सार्वजनिक किया गया दोष-स्वीकृति और सहयोग समझौता कुछ छिपाए गए अंशों के साथ जारी हुआ था। इसमें अदालत द्वारा तय क्षतिपूर्ति और अपराध से संबंधित संपत्ति के समर्पण का प्रावधान था। संपत्ति जब्ती अपने-आप अन्य जुर्माने, क्षतिपूर्ति या दंड का विकल्प नहीं थी।

सभी शर्तें पूरी करने पर SDNY ने पहले से बताए गए कुछ निर्दिष्ट कृत्यों के लिए नए मुकदमे नहीं चलाने का वादा किया था, लेकिन कर अपराध इसके अपवाद थे। यह सभी संभावित अपराधों या अन्य अभियोजन कार्यालयों पर लागू नहीं था और स्वीकार किए गए अपराधों की सजा समाप्त नहीं करता था। संभावित कर मामले में दी गई जानकारी के उपयोग से सुरक्षा भी सशर्त थी। सजा न्यायाधीश तय करते; जेल से बचने की गारंटी नहीं थी।

FTX के पतन में भूमिका

दिसंबर 2022 के आपराधिक और दीवानी मामलों से FTX के पतन के विवरण सामने आए, जिनमें ग्राहक धन को अलामेडा भेजने के आरोप शामिल थे। अलामेडा को केवल FTX की सहायक कंपनी कहना सटीक नहीं है; दोनों अलग, जुड़े हुए कारोबार थे। आरोप, स्वयं दोष स्वीकार करना और दीवानी मुकदमे के दावे अलग कानूनी स्थितियां हैं।

SEC के अनुसार, निवेशकों को गलत या भ्रामक जानकारी दी गई कि अलामेडा को FTX में विशेष सुविधाएं नहीं मिलती थीं। वित्तीय विवरण भी निवेशकों को दी गई जानकारी का हिस्सा थे; ऑडिट होना विशेष व्यवहार के अभाव का प्रमाण नहीं था।

SEC ने कहा कि एलिसन ने बैंकमन-फ्राइड के निर्देश पर FTT खरीदा ताकि कीमत को सहारा मिले। इससे अलामेडा की FTT होल्डिंग का आकलित गिरवी मूल्य बढ़ा, जिसके आधार पर उसने धन उधार लिया। यह ग्राहकों को अलामेडा द्वारा दिए गए ऋण की गिरवी नहीं थी।

SEC के संजय वधवा ने निवेशकों से महत्वपूर्ण जानकारी छिपाने की योजना का वर्णन किया। उन्होंने FTT की कृत्रिम कीमत-समर्थन और लगभग असीमित क्रेडिट सुविधा के जरिये ग्राहक धन से अलामेडा को दिए गए अघोषित ऋणों का उल्लेख किया।

मुकदमे के अनुसार, ग्राहक धन अलामेडा-नियंत्रित खातों में भी प्राप्त होता और उसके अपने धन में मिलाया जाता था। समस्या केवल संकट के दौरान हुए एक हस्तांतरण तक सीमित नहीं थी।

SEC का आरोप था कि व्यवस्था ने एलिसन और अलामेडा को ग्राहक धन का कारोबार और दूसरे उद्देश्यों में व्यापक इस्तेमाल करने दिया। यह नियामक का मामले संबंधी विवरण था।

SEC ने एलिसन के Binance की FTT होल्डिंग 22 डॉलर प्रति टोकन पर खरीदने के प्रस्ताव का उल्लेख किया, न कि पूरी होल्डिंग को 22 डॉलर में खरीदने का। प्रस्ताव और अलामेडा की वित्तीय स्थिति पर आश्वस्त करने वाले संदेश बैंकमन-फ्राइड के निर्देश पर दिए जाने का दावा था।

SEC अध्यक्ष गैरी गेंस्लर ने कहा कि FTT की कीमत को सहारा देकर पूरी व्यवस्था का दिखावटी मूल्य कायम रखने की कोशिश की गई। ताश के महल की तुलना उनका रूपक था। SEC द्वारा FTT को प्रतिभूति मानना सभी टोकनों की एक जैसी कानूनी श्रेणी का निर्णय नहीं था।

गेंस्लर ने एलिसन और वांग पर अलामेडा को सहारा देने और उधार लेकर किए जाने वाले कारोबार के लिए गिरवी उपलब्ध कराने हेतु ग्राहक धन के दुरुपयोग में सक्रिय भागीदारी का आरोप भी लगाया।

उनके अनुसार, FTT और व्यवस्था ढहने पर निवेशकों को नुकसान उठाना पड़ा। उन्होंने निवेशक सुरक्षा के लिए प्रतिभूति कानूनों के पालन पर जोर दिया। ये दिसंबर 2022 के SEC के वक्तव्य थे।

अमेरिकी जिंस एवं डेरिवेटिव नियामक CFTC ने भी व्यापक धोखाधड़ी की योजना का वर्णन किया। उसका मामला SEC की दीवानी निवेशक कार्यवाही और न्याय विभाग के आपराधिक मामले से अलग था।

CFTC ने एलिसन पर महत्वपूर्ण भ्रामक सार्वजनिक बयान देने और वांग पर ऐसे सॉफ्टवेयर प्रावधान बनाने का आरोप लगाया जिन्होंने अलामेडा को लगभग असीमित उधार तथा सामान्य जोखिम सीमाओं से छूट दी।

CFTC के अनुसार, FTT की कीमत गिरने और FTX ग्राहकों के निकासी मांगने पर एलिसन और बैंकमन-फ्राइड ने अलामेडा के निवेश बेचकर धन जुटाने की कोशिश की। उन्होंने कथित रूप से कर्मचारियों से FTX के लिए जल्द अरबों डॉलर जुटाने को कहा।

CFTC ने 9 नवंबर 2022 की कर्मचारी बैठक का वर्णन किया, जिसमें एलिसन ने अलामेडा द्वारा ग्राहक धन के इस्तेमाल की जानकारी दी थी। बताया गया कि उन्होंने Binance को दिया 22 डॉलर प्रति FTT का प्रस्ताव भ्रामक माना और खेद जताया। यह बैठक का मुकदमे में दिया गया विवरण है।

एलिसन और वांग ने CFTC मामले में अपनी देयता से संबंधित सहमति-आधारित निर्णय स्वीकार किए। दिसंबर की घोषणा में अदालत की मंजूरी और परिणाम तय होना, सहमति देने से अलग चरण थे; यह जवाबदेही से छूट नहीं थी।

CFTC अध्यक्ष रोस्टिन बेनहम ने धोखाधड़ी करने वालों को जिम्मेदार ठहराने और ग्राहकों को नए नुकसान से बचाने पर जोर दिया। क्षतिपूर्ति का दावा या आदेश भी सभी पैसे लौटने की गारंटी नहीं था।