Caroline Ellison ने SDNY के साथ समझौता किया

पूर्व अलामेडा रिसर्च की सीईओ, कैरोलिन एलिसन, और एफटीएक्स की सह-संस्थापक गैरी वांग ने दोनों ने क्रिप्टोकरेंसी एक्सचेंज के धधकते पतन से संबंधित आरोपों को स्वीकार किया, यह न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले के यू.एस. अटॉर्नी डेमियन विलियम्स ने बुधवार देर रात एक बयान में बताया।

वांग और एलिसन दोनों ही पूर्व एफटीएक्स मुख्य कार्यकारी सैम बैंकमन-फ्राइड (SBF) की कार्रवाइयों की जांच में न्याय विभाग के साथ सहयोग कर रहे हैं, उन्होंने जोड़ा।

संघीय आरोप उसी शाम जारी किए गए जब SBF बहामास से न्यूयॉर्क सिटी जा रहे थे, जहाँ उनका सामना आठ संघीय आपराधिक आरोपों से होगा, जिनमें मनी लॉन्ड्रिंग, वायर फ्रॉड, सिक्योरिटीज़ फ्रॉड और अभियान वित्तीय उल्लंघन शामिल हैं, वही अभियोजकों ने एलिसन और वांग के साथ समझौता किया।

विलियम्स ने अपने बयान में यह भी पुष्टि की कि बैंकमन-फ्राइड एफबीआई हिरासत में हैं और “जितनी जल्दी संभव हो” अदालत में पेश होंगे।

SBF को पिछले सप्ताह बहामास में गिरफ्तार किया गया था जब अमेरिकी अधिकारियों ने उनके खिलाफ उन आरोपों को पेश किया जिन्हें अभियोजकों ने “अमेरिकी इतिहास में सबसे बड़े वित्तीय धोखाधड़ी में से एक” कहा।

अन्य कथित दुराचारों में, उन पर एफटीएक्स ग्राहक जमा को अलामेडा के जोखिम भरे दांवों पर खर्च करने, राजनीतिक दान देने, और शानदार समुद्र तट के घरों से लेकर निजी जेट उड़ानों तक सब कुछ भुगतान करने का आरोप है।

अपने शिखर पर, एफटीएक्स ने दैनिक $20 बिलियन के ट्रेड को सुगम बनाया, और केवल एक चयनित समूह के अंदरूनी लोग, जिनमें एलिसन और वांग शामिल हैं, वे जानते थे कि एफटीएक्स धोखाधड़ी में लिप्त है।

SEC ने आरोप लगाया कि एलिसन और वांग, अलामेडा और एफटीएक्स में उनके संबंधित भूमिकाओं में, SBF को एफटीएक्स ग्राहकों के धोखाधड़ी में मदद और समर्थन किया।

“यदि आप एफटीएक्स या अलामेडा में दुराचार में शामिल थे, तो अब समय है कि आप इसे आगे बढ़ें। हम तेज़ी से कार्य कर रहे हैं, और हमारा धैर्य अनंत नहीं है,” विलियम्स ने कहा। “हम लगातार काम कर रहे हैं, और हम अभी समाप्त नहीं हुए हैं,” उन्होंने जोड़ा।

SEC ने भी एलिसन और वांग के खिलाफ आरोप दायर किए हैं और यह कहा है कि उन्होंने SBF की कंपनी के साथ मिलकर एफटीएक्स के ग्राहकों के क्रिप्टोकरेंसी ट्रेडिंग फंड्स के सैकड़ों मिलियन डॉलर को अलामेडा रिसर्च, एक हेज फंड, में स्थानांतरित किया, जब कंपनी ने महसूस किया कि उसके पास ग्राहकों को पुनर्भुगतान करने के लिए पर्याप्त संपत्ति नहीं है।

Caroline Ellison कौन हैं?

Caroline Ellison, 28, ने 2018 में अलामेडा टीम में ट्रेडर के रूप में शामिल हुईं और फिर सम ट्राबुको के साथ सह-सीईओ की भूमिका में पदोन्नत हुईं, जो बाद में अगस्त 2022 में कंपनी छोड़ गए, 2021 के पतझड़ में, जब बिटकॉइन लगभग $57,000 पर ट्रेड हो रहा था।

जुलाई 2020 में कंपनी के पॉडकास्ट एपिसोड में एक अन्य एफटीएक्स कर्मचारी, ट्रिस्टन यवेर, के साथ अपनी बातचीत के दौरान, एलिसन ने बताया कि वह न्यूटन में बड़ी हुईं, जो बोस्टन के ठीक बाहर है।

उनके माता-पिता मैसाचुसेट्स इंस्टीट्यूट ऑफ टेक्नोलॉजी (MIT) में अर्थशास्त्र के प्रोफेसर हैं। एलिसन के पिता, ग्लेन एलिसन, MIT के अर्थशास्त्र विभाग के प्रमुख हैं और एक बार वर्तमान SEC चेयर गैरी गेंस्लर को सीधे रिपोर्ट करते थे। वहीं उनकी माँ, सारा फिशर एलिसन, MIT में अर्थशास्त्र की लेक्चरर हैं।

अपनी पृष्ठभूमि और पालन-पोषण पर चर्चा करते हुए, एलिसन ने बताया कि उन्हें गणित में स्वाभाविक योग्यता थी और उन्होंने स्टैनफोर्ड में गणित में स्नातक किया। SBF की तरह, एलिसन ने कॉलेज में प्रभावी परोपकार (effective altruism) की खोज शुरू की। बाद में, उन्होंने हाई-प्रोफ़ाइल फर्म जेन स्ट्रीट कैपिटल में ट्रेडिंग इंटर्नशिप हासिल की और फिर वहाँ एक साल और आधा पूर्णकालिक काम किया।

एलिसन ने जेन स्ट्रीट में SBF से मुलाकात की, जो जून 2014 से सितंबर 2017 तक वहाँ काम करते थे। उन्होंने बे एरिया की यात्रा के दौरान SBF के साथ कॉफ़ी पर अलामेडा के बारे में जाना और कहा कि “यह एक बहुत ही शानदार अवसर लग रहा था जिसे छोड़ना मुश्किल था।”

CoinDesk की रिपोर्ट के अनुसार, वे बहामास में आठ अन्य एफटीएक्स और अलामेडा सदस्यों के साथ पॉलीअमोरी में शामिल थे। एलिसन से जुड़े टम्बलर पोस्टों ने भी समूह संबंध शैलियों के बारे में लिखा है, जिससे माहौल को “इम्पीरियल चाइनीज़ हराम” के समान बताया गया।

“इस गैर-हाइरार्किकल बकवास से कोई नहीं, सभी को अपने पार्टनरों की रैंकिंग होनी चाहिए, लोगों को पता होना चाहिए कि वे रैंकिंग में कहाँ हैं, और उच्च रैंक के लिए कड़ी शक्ति संघर्ष होना चाहिए,” उन्होंने फरवरी 2020 के पोस्ट में लिखा।

एलिसन का उल्लेख एफटीएक्स की प्रथम-दिन दिवालिया फाइलिंग में नहीं किया गया था, लेकिन SBF की गिरफ्तारी से संबंधित SEC दस्तावेज़ों में संक्षेप में चर्चा हुई। अब उन्होंने सात आपराधिक आरोपों, जिनमें वायर फ्रॉड, सिक्योरिटीज़ फ्रॉड के साजिश, और मनी लॉन्ड्रिंग शामिल हैं, को स्वीकार किया है।

इसी बीच, यह स्वीकारोक्ति कुछ लोगों को आश्चर्य नहीं कर सकती, क्योंकि उन्हें 5 दिसंबर को न्यूयॉर्क सिटी में यू.एस. अटॉर्नी के कार्यालय और FBI के कार्यालय से थोड़ी दूरी पर एक कैफ़े में देखा गया था, जिससे कई ने यह अनुमान लगाया कि वह अधिकारियों के साथ सहयोग कर रही थीं।

उसके तुरंत बाद, एलिसन ने वाइल्मरहेल लॉ फर्म को अपने आप का प्रतिनिधित्व करने के लिए नियुक्त किया, जिसमें पूर्व SEC प्रवर्तन विभाग की निदेशक स्टीफ़नी अवाकियन भी शीर्ष वकीलों में से एक हैं।

अब, न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले के यू.एस. अटॉर्नी कार्यालय के साथ उनके समझौते के अनुसार, एलिसन को संयुक्त राज्य छोड़ने की अनुमति नहीं होगी और उन्हें अपने यात्रा दस्तावेज़ सौंपने की आवश्यकता होगी। उन्हें जमानत भी दी जाएगी, लेकिन केवल तभी जब वे $250,000 की बांड प्रदान कर सकें।

The अनसेल्ड समझौता, जिसका एक पैराग्राफ रद्द किया गया है, यह भी बताता है कि उन्हें अदालत द्वारा निर्धारित पुनर्भुगतान करना होगा। उन्हें उन सभी आयों को भी जब्त करना होगा जो उन्हें उन अपराधों से मिली हैं जिनके लिए उन्हें आरोपित किया गया है।

यदि एलिसन पूरी तरह से SDNY की जांच के साथ अन्य कानून प्रवर्तन एजेंसियों के साथ सहयोग करती हैं, तो उन्हें आपराधिक रूप से आगे नहीं दायर किया जाएगा सिवाय आपराधिक कर उल्लंघनों के, दस्तावेज़ कहता है। 

FTX पतन में भूमिका

इस सप्ताह, दो शीर्ष कार्यकारियों के खिलाफ आपराधिक और नागरिक आरोपों की बौछार ने FTX के पतन के अधिक विवरण उजागर किए हैं, जिसमें ग्राहकों की संपत्तियों को क्रिप्टोकरेंसी एक्सचेंज से एफटीएक्स की सहायक कंपनी अलामेडा रिसर्च में स्वतंत्र रूप से स्थानांतरित किया गया।

SEC की शिकायत ने SBF द्वारा कई बार किए गए “झूठे और भ्रामक” सार्वजनिक बयानों के साथ-साथ निवेशकों को ऑडिटेड वित्तीय विवरणों के माध्यम से प्रदान किए गए दस्तावेज़ों को उजागर किया, जिसमें कहा गया था कि अलामेडा को एफटीएक्स से कोई विशेष उपचार नहीं मिला।

एलिसन को SEC के साथ दायर शिकायत में विशेष रूप से उल्लेख किया गया है कि उन्होंने FTT, स्वयं-इश्यू किया गया एफटीएक्स टोकन, की कृत्रिम हेरफेर में भाग लिया, जिससे अलामेडा रिसर्च को SBF के निर्देश पर उधार देने के लिए उपलब्ध कोलेटरल की मात्रा बढ़ाई जा सके।

SBF, एलिसन, और वांग “एफटीएक्स निवेशकों से महत्वपूर्ण जानकारी को छुपाने की योजना में सक्रिय प्रतिभागी थे” ताकि “FTT के मूल्य को कृत्रिम रूप से बढ़ाया जा सके, जो अलामेडा द्वारा एफटीएक्स से लिए गए अनकहे, लगभग असीमित क्रेडिट लाइन के लिए कोलेटरल के रूप में कार्य करता था,” SEC के उप प्रवर्तन निदेशक संजय वधवा ने एक बयान में कहा।

“क्रेडिट लाइन” के अलावा, ग्राहकों के फंड्स को शुरू से ही अलामेडा द्वारा नियंत्रित खातों में मोड़ा गया। यही कारण है कि “एफटीएक्स ग्राहक फंड्स और अलामेडा के अपने फंड्स के बीच कोई सार्थक अंतर नहीं था,” SEC के मुकदमे में कहा गया है।

इस कदम के साथ, एलिसन और अलामेडा को “एफटीएक्स ग्राहक संपत्तियों को अलामेडा के ट्रेडिंग संचालन और बैंकमन-फ्राइड और एलिसन द्वारा देखी गई किसी भी अन्य प्रयोजन के लिए उपयोग करने की पूरी स्वतंत्रता” दी गई।

SEC के मामले ने यह भी नोट किया कि एलिसन ने SBF के निर्देश पर Binance की पूरी FTT हिस्सेदारी को $22 में खरीदने का प्रस्ताव ट्वीट किया। एलिसन द्वारा अलामेडा की बैलेंस शीट की अखंडता के बारे में अन्य ट्वीट भी SBF की इच्छा पर किए गए, शिकायत में कहा गया।

“उनके धोखे के हिस्से के रूप में, हम आरोप लगाते हैं कि कैरोलिन एलिसन और सैम बैंकमन-फ्राइड ने FTT की कीमत को हेरफेर करने की साजिश की, जो एक एक्सचेंज क्रिप्टो सिक्योरिटी टोकन था जो एफटीएक्स के लिए अभिन्न था, ताकि उनके घर-कार्ड्स के मूल्य को बढ़ाया जा सके,” SEC चेयर गैरी गेंस्लर ने कहा।

उन्होंने आगे आरोप लगाया कि एलिसन और वांग दोनों ने “ग्राहक संपत्तियों का दुरुपयोग करने की योजना” में सक्रिय भूमिका निभाई, जिससे अलामेडा की स्थिति मजबूत हुई और मार्जिन ट्रेडिंग के लिए कोलेटरल पोस्ट किया गया।

“जब FTT और बाकी घर-कार्ड्स ढह गए, तो श्री बैंकमन-फ्राइड, सुश्री एलिसन, और श्री वांग ने निवेशकों को बोझिल छोड़ दिया,” गेंस्लर ने कहा, जोड़ते हुए: “जब तक क्रिप्टो प्लेटफ़ॉर्म समय-प्रमाणित सिक्योरिटीज़ कानूनों का पालन नहीं करते, निवेशकों के जोखिम बने रहेंगे।”

SEC की तरह, कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (CFTC) ने भी आरोप लगाया कि निवेशकों और ग्राहकों को धोखा देने के लिए एक परिष्कृत योजना मौजूद थी।

डेरिवेटिव्स मार्केट नियामक ने भी एलिसन और वांग के खिलाफ आरोप लगाए, यह कहते हुए कि एलिसन ने “सामग्रीभूत गलत प्रतिनिधित्व” किए जब उन्होंने FTT बिक्री से जुड़ी जानकारी को गलत बताया, जबकि वांग ने “अलामेडा को एफटीएक्स पर मूलतः असीमित क्रेडिट लाइन बनाए रखने की अनुमति दी।”

FTT टोकन की कीमत के पतन को रोकने के प्रयास में, एलिसन और SBF ने अलामेडा रिसर्च के निवेशों को लिक्विडेट करना शुरू किया। फिर, जब घबराए हुए एफटीएक्स ग्राहक एक्सचेंज से अपना पैसा निकालने लगे, तो एलिसन और SBF ने अलामेडा शोधकर्ताओं से कहा कि “सामान्यतः कुछ भी संभव करने के लिए जल्दी से अरबों डॉलर की पूंजी प्राप्त करें और उसे एफटीएक्स को भेजें,” जैसा कि CFTC शिकायत में कहा गया है।

नवम्बर 9 की एक बैठक में, एलिसन ने स्टाफ को अलामेडा द्वारा एफटीएक्स ग्राहक फंड्स के दुरुपयोग के तथ्यों का खुलासा किया, CFTC के अनुसार। उस बैठक में, उन्होंने यह भी स्वीकार किया कि Binance के सीईओ की FTT होल्डिंग्स को $22 प्रति टोकन पर खरीदने का उनका प्रस्ताव ट्विटर पर भ्रामक था, और उन्हें यह करने पर पछतावा है।

नियामक ने यह भी कहा कि उन्होंने वांग और एलिसन के साथ समझौतों पर सहमति जताई है जो अदालत की स्वीकृति के अधीन हैं।

एजेंसी ने कहा, “धोखाधड़ी करने वाले सभी व्यक्तियों को जिम्मेदार ठहराने और ग्राहकों को अतिरिक्त नुकसान और हानि से बचाने के लिए हम सक्रिय रूप से कार्य कर रहे हैं,” CFTC चेयर रोस्टिन बेनहाम ने कहा।