Centraliserede børser under øget granskning globalt, da regulatorer undersøger driften

Centraliserede børser, der opererer inden for nationer på egen hånd, kan snart blive en ting fra fortiden.  Med den øgede udbredelse af digitale aktiver i mainstream har rækkevidden og indflydelsen for sådanne platforme kun vokset over tid, hvilket gør det afgørende at sikre, at investorer får passende beskyttelse.  Følgende er nogle få nylige udviklinger, der fremhæver dette, mens globale myndigheder søger at holde centraliserede børser i skak.

USA

I USA står to store børser over for regulatoriske problemer – Coinbase og Kraken.

Coinbase har i særdeleshed modtaget stævninger fra Securities and Exchange Commission (SEC), som anmoder om dokumentation vedrørende dens, “…processer for notering af aktiver, klassificeringen af visse noteret aktiver, dens staking-programmer samt dens stablecoin- og afkastgenererende produkter.”  Disse stævninger blev bekræftet af Coinbase selv i deres seneste kvartalsrapport.

Selvom Coinbase bemærker, at det er for tidligt at sige, hvilken varig effekt denne efterforskning vil have på deres drift, har nogle investorer allerede begyndt at forberede sig på det værste.  Mest bemærkelsesværdigt har den langvarige Coinbase-aktionær, Ark Investment Management, for nylig reduceret deres eksponering mod virksomheden med henvisning til usikkerheden i situationen.

Kraken derimod er underlagt en undersøgelse af sine egne praksisser, ikke af SEC, men af United States Office of Foreign Assets Control (OFAC).  Mens Coinbase står over for spørgsmål om mulige værdipapirovertrædelser, føler Kraken presset på grund af deres påståede betjening af kunder i lande, der er sanktioneret af USA, såsom Iran, Syrien og Cuba.

Indien

Den populære indiske børs, WazirX, kom for nylig i overskrifterne, da Directorate of Enforcement (ED) annoncerede, at de gennemførte en efterforskning af børsen vedrørende påstået hvidvaskning af penge.  ED besluttede at fryse børsens aktiver med begrundelse i WazirX’s bevidste beslutning om at ‘skjule ejerskabet af den kryptobørs’ ved at give ‘modstridende & tvetydige svar for at undgå tilsyn fra indiske reguleringsmyndigheder’.  Ud over dette påstand indikerer ED, at WazirX ikke kun har undladt at generere passende optegnelser om deres drift, men også har nægtet at levere KYC-oplysninger for 16 virksomheder, som menes at have hvidvasket midler gennem deres platform.

Nu hvor hammeren er faldet på WazirX, ser det ud til, at ED er klar til også at holde lignende børser, der opererer i landet, ansvarlige for tidligere handlinger.  Lokale medier rapporterer, at mere end 10 børser bliver undersøgt for manglende overholdelse af AML-standarder, hvilket resulterer i betydelige kapitalbeløb, der bliver hvidvasket.

Usbekistan

I mellemtiden i Usbekistan har National Agency of Perspective Projects (NAPP) netop udsendt en erklæring, der angiver, at de forbyder digitale aktivbørser at operere inden for deres grænser, hvis de ikke har opfyldt visse krav.

På nuværende tidspunkt er følgende børser bekræftet blokeret.

• Binance
• Bybit
• FTX
• HTX

NAPP bemærker, at kun de blokerede børser mangler passende licens; dem, der ønsker at betjene Usbekistans borgere, skal opretholde drift/servere inden for landets grænser.  Tiden vil vise, om disse børser kan opnå fred med NAPP, eller om det er lettere blot at lukke ned i landet for nu.  For øjeblikket bemærker Binance i særdeleshed, at de har indledt en dialog med NAPP i et forsøg på at blive i overensstemmelse.

Canada

I USA bliver den omstridte børs- og låneplatform Celsius undersøgt af en række regulatorer.  Disse handlinger er nu nået nordpå til Canada, hvor det formodes, at ikke kun Ontario Securities Commission (OSC) undersøger Celsius, men også Autorité des marchés financiers (AMF).

Før sin kollaps og efterfølgende konkursbegæring havde Celsius en stor tilstedeværelse i Canada.  Denne kollaps mærkedes dog ikke kun af hundredvis af platformbrugere, da den største pensionsfondsforvalter i Quebec for nylig deltog i en finansieringsrunde på $400 M USD for virksomheden.