ओंटारियो सिक्योरिटीज़ कमीशन (OSC) ने क्रिप्टो प्लेटफ़ॉर्म के खिलाफ कार्रवाई जारी रखी (2022)

जून 2022 में कनाडा के नियामकों ने प्रतिभूति नियमों का पालन नहीं करने वाले क्रिप्टो ट्रेडिंग प्लेटफ़ॉर्म के खिलाफ कार्रवाई जारी रखी। इससे ऐसे क्षेत्र में अधिक स्पष्ट नियमों की उम्मीद बनी, जिसे कमजोर निगरानी के कारण अक्सर «वाइल्ड वेस्ट» कहा जाता था। यह लेख उस समय ओंटारियो में Bybit और KuCoin के खिलाफ की गई कार्रवाई तथा कनाडाई ग्राहकों के लिए Bittrex Global द्वारा तैयार किए जा रहे प्रतिबंधों पर केंद्रित है।

Bybit और KuCoin

OSC ने 22 जून 2022 को जिस प्रवर्तन कार्रवाई की घोषणा की, उसमें शामिल प्लेटफ़ॉर्म में से एक Bybit था। Capital Markets Tribunal ने ओंटारियो की पंजीकरण और प्रॉस्पेक्टस संबंधी शर्तों के उल्लंघन पर एक समझौते को मंजूरी दी। इसमें आय की वापसी, जांच खर्च का भुगतान और बाध्यकारी वचन शामिल थे; इसलिए पूरी रकम जुर्माना नहीं थी।

• ओंटारियो के खातों से प्राप्त 24,68,910 अमेरिकी डॉलर की आय की वापसी। यह मूल लेख में उल्लिखित लगभग 32 लाख कनाडाई डॉलर के बराबर थी।
• OSC की जांच के खर्च के लिए 10,000 कनाडाई डॉलर का भुगतान।
• ओंटारियो के प्रतिभूति कानून का पालन करने की दिशा में काम करने और पंजीकरण संबंधी बातचीत विफल होने पर प्रांत में कारोबार व्यवस्थित ढंग से बंद करने का ऐसा वचन, जिसे कानून के तहत लागू कराया जा सके।
• पंजीकरण संबंधी बातचीत के दौरान ओंटारियो के निवासियों के लिए नए खाते नहीं खोलना, मौजूदा ओंटारियो खातों को नए उत्पाद नहीं देना और प्रांत के निवासियों को लक्षित करके प्रचार नहीं करना। मौजूदा खुदरा ग्राहकों को प्रतिबंधित श्रेणी के कुछ उत्पादों में अपनी पोज़िशन भी बंद करनी थी।

दूसरा प्लेटफ़ॉर्म KuCoin था। Bybit के विपरीत, उसके संचालकों ने न तो कार्यवाही में भाग लिया और न ही अनुरोध के अनुसार अनुपालन संबंधी बातचीत शुरू की। ट्रिब्यूनल के 21 जून 2022 के निर्णय के ये परिणाम थे: «KuCoin को ओंटारियो के पूंजी बाजारों में भाग लेने से स्थायी रूप से प्रतिबंधित किया गया। उसके संचालकों को 20 लाख कनाडाई डॉलर का प्रशासनिक जुर्माना और जांच खर्च के लिए 96,550.35 कनाडाई डॉलर भी देने थे।»

दोनों मामलों में यह मुद्दा भी शामिल था कि प्लेटफ़ॉर्म «ओंटारियो के निवेशकों को प्रॉस्पेक्टस या प्रॉस्पेक्टस की अनिवार्यता से लागू छूट के बिना प्रतिभूतियों की ट्रेडिंग करने देते थे»।

उस समय OSC के प्रवर्तन निदेशक जेफ़ कीहो ने विदेशी प्लेटफ़ॉर्म को यह संदेश दिया: «ओंटारियो में काम करने की इच्छा रखने वाले विदेशी क्रिप्टो एसेट ट्रेडिंग प्लेटफ़ॉर्म को नियमों का पालन करना होगा, अन्यथा प्रवर्तन कार्रवाई का सामना करना पड़ेगा। आज घोषित परिणाम स्पष्ट करते हैं कि हम ओंटारियो के प्रतिभूति कानून का उल्लंघन बर्दाश्त नहीं करते।»

Bittrex Global

Bittrex Global इन दोनों कार्यवाहियों का पक्ष नहीं था। प्लेटफ़ॉर्म ने 2022 में अलग से कनाडाई ग्राहकों के लिए सेवाएं सीमित करने की घोषणा की थी। उस समय की खबरों में कंपनी ने कनाडा के «नियामकीय बदलावों» का हवाला दिया और कहा कि उसे «कनाडाई उपयोगकर्ताओं के लिए प्लेटफ़ॉर्म के कुछ उत्पादों तक पहुंच सीमित करने के कदम उठाने होंगे»।  Netcoins द्वारा पुनर्प्रकाशित 15 जून 2022 की ग्राहक सूचना में कनाडाई ग्राहकों की ट्रेडिंग रोकने और उनकी सेवा समाप्ति की प्रक्रिया व्यवस्थित करने की तारीख 28 जुलाई 2022 बताई गई थी। इसमें ओंटारियो के ग्राहक भी शामिल थे।

नियमों का पालन

इन घटनाओं से पता चला कि पंजीकरण की शर्तें और निगरानी प्लेटफ़ॉर्म के ग्राहक समूहों तथा सेवाओं को कैसे प्रभावित करती थीं। 2022 में बाजार की गिरावट से लागू नियमों का पालन करने की जिम्मेदारी समाप्त नहीं हुई। डिजिटल परिसंपत्तियों के व्यापक उपयोग को लेकर लेख में व्यक्त उम्मीदें भी भविष्य में वृद्धि की गारंटी नहीं थीं।

कुछ अन्य प्लेटफ़ॉर्म ने पंजीकरण या जरूरी छूट के लिए आवेदन करने का विकल्प चुना था। 2022 के लेख ने ओंटारियो में कुछ क्रिप्टो उत्पादों के लिए अनुमति या छूट प्राप्त करने वाली निम्न कंपनियों का उल्लेख किया था। शर्तें प्रत्येक निर्णय पर निर्भर थीं; यह सूची उस समय की स्थिति बताती है और सभी उत्पादों या प्लेटफ़ॉर्म की वर्तमान मंजूरी नहीं है:

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