FCA और NCA ने अंदरूनी कारोबार करने वाले संदिग्ध गिरोह पर छापों में तीन लोगों को गिरफ्तार किया

Financial Conduct Authority ने बताया कि अंदरूनी कारोबार और धनशोधन में शामिल एक संदिग्ध संगठित आपराधिक गिरोह की गतिविधियों पर रोक लगाने के उद्देश्य से National Crime Agency (NCA) के साथ चलाए गए संयुक्त अभियान में 13 अक्टूबर 2026 को तीन लोगों को गिरफ्तार किया गया। लंदन और मैनचेस्टर में पाँच आवासीय परिसरों की तलाशी में FCA और NCA के 100 से अधिक कर्मचारियों ने हिस्सा लिया। तलाशी के दौरान FCA के जाँचकर्ताओं ने 30 से अधिक मोबाइल फोन, लैपटॉप और टैबलेट जब्त किए।

घोषणा के समय तीनों संदिग्धों से लंदन और मैनचेस्टर के पुलिस थानों में FCA पूछताछ कर रहा था। नियामक ने कहा कि वह इस चरण में इस मामले पर और टिप्पणी नहीं कर सकता, लेकिन उचित समय पर अधिक जानकारी देगा।

FCA में प्रवर्तन और बाजार निगरानी के कार्यकारी निदेशक Steve Smart ने FCA की घोषणा में कहा: “अंदरूनी कारोबार हमारे बाजारों की निष्पक्षता के लिए एक गंभीर खतरा है। साझेदारों के साथ मिलकर, हम बाजार दुरुपयोग में शामिल गंभीर और संगठित आपराधिक गिरोहों पर कार्रवाई के लिए अपने पास मौजूद सभी अधिकारों का इस्तेमाल करते रहेंगे।”

FCA ने कहा कि अंदरूनी कारोबार से जुड़ी जानकारी रखने वाला कोई भी व्यक्ति उसे 0800 111 6768 पर फोन करके या उसके बाजार-दुरुपयोग रिपोर्टिंग फ़ॉर्म के ज़रिए जानकारी दे सकता है। जानकारी गोपनीय रूप से साझा की जा सकती है।

प्रवर्तन का रिकॉर्ड और कानूनी अधिकार

FCA ने बताया कि उसने 2025/26 में अंदरूनी कारोबार के चार मामलों में दोषसिद्धि हासिल की। इनमें से दो मामलों में कुल 11 साल की जेल की रिकॉर्ड सजाएँ सुनाई गईं। इसी अवधि में 12 लोगों पर अंदरूनी कारोबार, बाजार में हेरफेर और भ्रामक बयान देने के लिए कुल £1.77 मिलियन का जुर्माना लगाया गया।

नियामक की पाँच-वर्षीय रणनीति के पहले वर्ष के नतीजों में, जो 9 जुलाई 2026 को उसकी वार्षिक रिपोर्ट और लेखों के साथ प्रकाशित हुए, धोखाधड़ी, इनसाइडर डीलिंग, धनशोधन और DPA अपराधों सहित 17 आपराधिक दोषसिद्धियाँ दर्ज की गईं। FCA ने 2025 में अनधिकृत या संभावित रूप से धोखाधड़ी करने वाली कंपनियों के बारे में 2,329 चेतावनियाँ जारी कीं, जो 2024 की 2,240 चेतावनियों से अधिक थीं। लेन-देन की रिपोर्टिंग में खामियों और नियंत्रण संबंधी कमियों के लिए कंपनियों पर लगभग £14.4 मिलियन का जुर्माना लगाया और धनशोधन-रोधी उपायों में विफलताओं के लिए Barclays पर £42 मिलियन का जुर्माना लगाया।

FCA के बाज़ार-दुरुपयोग ढाँचे के तहत, आपराधिक इनसाइडर डीलिंग Criminal Justice Act 1993 के Part V के अंतर्गत अपराध है, जबकि आपराधिक बाज़ार हेरफेर Financial Services Act 2012 की धाराओं 89 से 91 के तहत अपराध है। इनसाइडर डीलिंग, गैरकानूनी खुलासा, बाज़ार हेरफेर और हेरफेर का प्रयास UK MAR के तहत दीवानी अपराध हैं। UK MAR बाज़ार-दुरुपयोग संबंधी वह विनियमन है जिसे 31 दिसंबर 2020 को यूके के कानून में शामिल किया गया था। इनसाइडर डीलिंग और बाज़ार हेरफेर के लिए आपराधिक दंड के तहत 10 साल तक की जेल और असीमित जुर्माना हो सकता है। UK MAR के उल्लंघन पर FCA असीमित जुर्माना लगा सकता है, निषेधाज्ञाएँ जारी कर सकता है और विनियमित फर्मों या अनुमोदित व्यक्तियों को प्रतिबंधित कर सकता है। Financial Services and Markets Act 2000, FCA को 1993 के अधिनियम में परिभाषित इनसाइडर डीलिंग की जाँच करने और उस पर मुकदमा चलाने की शक्तियाँ देता है।

नियामक वित्तीय बाजारों की अपनी निगरानी करता है और अंदरूनी कारोबार तथा बाजार में हेरफेर का पता लगाने के लिए लेन-देन रिपोर्टिंग के आँकड़ों, ऑर्डर बुक के आँकड़ों और बेंचमार्क संबंधी प्रस्तुतियों का विश्लेषण करता है। यूके के ट्रेडिंग स्थल संचालकों को संदिग्ध लेन-देन और आदेशों का पता लगाकर FCA को उनकी रिपोर्ट देनी होती है। ये रिपोर्टें संदिग्ध लेन-देन और आदेश रिपोर्ट (STOR) कहलाती हैं। लेन-देन की पेशेवर व्यवस्था करने या उसे निष्पादित करने वाले व्यक्तियों को भी STOR का पता लगाकर रिपोर्ट करना होता है, यदि वे यूके में पंजीकृत हैं या उनका मुख्यालय यूके में है; और यदि वे किसी शाखा के ज़रिए काम करते हैं, तो यह दायित्व तब लागू होता है जब वह शाखा यूके में हो।

रिकॉर्ड सजाओं के पीछे का मामला

FCA की घोषणा में उल्लिखित रिकॉर्ड सजाएँ, नियामक द्वारा Redinel Korfuzi और उनकी बहन Oerta Korfuzi के विरुद्ध चलाए गए मुकदमे में सुनाई गईं। इनसाइडर डीलिंग और 10 लाख पाउंड के धनशोधन के दोषी पाए जाने के बाद Southwark Crown Court ने उन्हें क्रमशः छह और पाँच साल की कैद की सज़ा सुनाई। FCA ने 4 जुलाई 2025 को इन सजाओं की घोषणा की।

FCA के अनुसार, Janus Henderson में शोध विश्लेषक के रूप में काम करते हुए Redinel Korfuzi को ऐसी गोपनीय जानकारी तक पहुँच थी जिससे कंपनियों के शेयर मूल्यों पर असर पड़ने की आशंका थी। उन्होंने यह जानकारी अपनी बहन के साथ साझा की। इस मामले में 17 दिसंबर 2019 से 25 मार्च 2021 के बीच कारोबार किए गए 13 शेयर शामिल थे, जिनसे £960,000 से अधिक का मुनाफ़ा हुआ। अपराध का पता लगाने के लिए FCA ने कारोबार के संदिग्ध पैटर्न पहचाने और कारोबार के बड़े आँकड़ा-समूहों का विश्लेषण किया। भाई-बहन को मार्च 2021 में Metropolitan Police के साथ चलाए गए तलाशी अभियान के दौरान गिरफ्तार किया गया था। 18 सप्ताह तक चले मुकदमे के बाद 19 जून 2025 को उन्हें दोषी ठहराया गया।

FCA के जाँचकर्ताओं ने एक अंतरराष्ट्रीय धनशोधन अभियान का भी पर्दाफ़ाश किया। इसमें यूके से अल्बानिया तक भाई-बहन के नियंत्रण वाले या उनके द्वारा संचालित खातों में नकदी की 173 जमाएँ की गई थीं। इनमें लगभग £25,000 के अंग्रेज़ी और स्कॉटिश बैंकनोट भी शामिल थे, जो Knightsbridge में एक सुरक्षित जमा लॉकर की तलाशी के दौरान दो बैगों में मिले। नकदी का स्रोत अब भी अज्ञात है। आपराधिक गतिविधियों से हासिल लाभ को हटाने के लिए FCA ने Proceeds of Crime Act 2002 के तहत कार्यवाही शुरू की है। चूँकि अपराध 1 नवंबर 2021 से पहले किए गए थे—जब अंदरूनी कारोबार के लिए अधिकतम सज़ा बढ़ाकर 10 साल की गई—इसलिए उस मामले में अंदरूनी कारोबार के लिए जुर्माना या सात साल तक की जेल हो सकती थी, जबकि धनशोधन के लिए जुर्माना या 14 साल तक की जेल हो सकती थी।

वित्तीय अपराध से निपटना FCA की 2025 से 2030 तक की रणनीति की चार प्राथमिकताओं में से एक है। इस रणनीति के तहत नियामक उन लोगों पर संसाधन केंद्रित करने के लिए प्रतिबद्ध है जो विनियमित वित्तीय सेवाओं में प्रवेश पाने की कोशिश कर रहे हैं या कर चुके हैं, ताकि वे अपराध—जिसमें बाज़ार का दुरुपयोग भी शामिल है—की आड़ के रूप में FCA की अनुमति का इस्तेमाल कर सकें। रणनीति के अनुसार, पिछले दो वर्षों में FCA ने आपराधिक अपराधों के आरोप पहले से कहीं अधिक लोगों पर लगाए हैं, वह प्रवर्तन संबंधी जाँचें तेज़ी से पूरी कर रहा है और ब्रिटेन के बाज़ारों में संभावित रूप से असामान्य कारोबार की बेहतर पहचान के लिए प्रौद्योगिकी का उपयोग कर रहा है। रणनीति में नियामक की यह प्रतिबद्धता भी शामिल है कि वह खुफिया जानकारी साझा करने और कार्रवाई में समन्वय के लिए घरेलू कानून-प्रवर्तन एजेंसियों और नियामकों के साथ अपने संबंधों का उपयोग करेगा, और 2030 तक बाज़ार की स्वच्छता तथा असामान्य और विसंगतिपूर्ण कारोबार के आँकड़ों में हुए सुधारों की रिपोर्ट देगा।