Η SEC κατηγορεί τις BG Wealth και DSJ Exchange για απάτη με κρυπτονομίσματα ύψους 130 εκατομμυρίων δολαρίων
Στις 29 Οκτωβρίου 2026, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) άσκησε κατηγορίες κατά των BG Wealth Sharing Ltd και DSJ Exchange Pty Ltd, δύο οντοτήτων που διοικούνταν από το εξωτερικό και είχαν συσταθεί στο Κολοράντο, για την οργάνωση ενός σχεδίου…
Η FCA εξασφαλίζει δεσμεύσεις ενώπιον του High Court καθώς η HTX αποχωρεί από την αγορά του Ηνωμένου Βασιλείου
Η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (FCA) ανακοίνωσε στις 29 Οκτωβρίου 2026 ότι εξασφάλισε δεσμεύσεις ενώπιον του High Court, οι οποίες διασφαλίζουν ότι η HTX, το παγκόσμιο ανταλλακτήριο κρυπτονομισμάτων που ήταν παλαιότερα γνωστό ως Huobi, δεν θα προωθεί εν…
Ανίχνευση απάτης με ΤΝ: Γράφοι, σήματα και προσαρμογή
Ένας οδηγός για την ανίχνευση απάτης με τεχνητή νοημοσύνη από τις βασικές αρχές, που καλύπτει την αλυσίδα λειτουργίας, τα οικονομικά, τα έγκυρα αρχεία, τους τρόπους αστοχίας και τα στοιχεία που πρέπει να επαληθεύουν οι επενδυτές ή οι υπεύθυνοι λειτουργίας.
Αποδείξεις μηδενικής γνώσης για KYC και ελέγχους κυρώσεων
Ένας οδηγός από τις πρώτες αρχές για το KYC μηδενικής γνώσης, που καλύπτει την αλυσίδα λειτουργίας, τα οικονομικά, τα έγκυρα μητρώα, τους τρόπους αποτυχίας και τα αποδεικτικά στοιχεία που πρέπει να επαληθεύουν οι επενδυτές ή οι διαχειριστές.
Η Διεύθυνση Εξετάσεων της SEC δημοσιεύει τις προτεραιότητες για το οικονομικό έτος 2027
Η Διεύθυνση Εξετάσεων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ δημοσίευσε στις 23 Οκτωβρίου 2026 τις προτεραιότητες εξετάσεων για το οικονομικό έτος 2027, προσδιορίζοντας τους τομείς που, σύμφωνα με τη Διεύθυνση, ενέχουν επί του παρόντος αυξημένους κινδύνους για τους επενδυτές ή την…
Η FCA επιβάλλει απαγόρευση άσκησης καθηκόντων στον πρώην CEO της Vector Wealth, Dawkins, για τον ρόλο του ως αχυρανθρώπου
Η Αρχή Χρηματοπιστωτικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (FCA) ανακοίνωσε στις 21 Οκτωβρίου 2026 ότι απαγόρευσε στον Jeffrey Dawkins, πρώην διευθύνοντα σύμβουλο της Vector Wealth Ltd, να ασκεί οποιαδήποτε αρμοδιότητα σχετική με οποιαδήποτε ρυθμιζόμενη δραστηριότητα και του επέβαλε πρόστιμο £269.233, αφού…
Ο Κανόνας Ταξιδιού: Δεδομένα που Απαιτούνται για Μεταφορές Ψηφιακών Περιουσιακών Στοιχείων
Ένας οδηγός βασισμένος σε θεμελιώδεις αρχές για τον Κανόνα Ταξιδιού Ψηφιακών Περιουσιακών Στοιχείων, που περιλαμβάνει την αλυσίδα λειτουργίας του, την οικονομική του διάσταση, τα αυθεντικά αρχεία, τους τρόπους αποτυχίας και τα αποδεικτικά στοιχεία που πρέπει να επαληθεύσουν οι επενδυτές ή…
Επαληθεύσιμα διαπιστευτήρια: ιδιωτική απόδειξη χρηματοοικονομικής ταυτότητας
Ένας οδηγός που ξεκινά από τις βασικές αρχές των επαληθεύσιμων διαπιστευτηρίων για χρηματοοικονομική ταυτότητα και καλύπτει την αλυσίδα λειτουργίας, τα οικονομικά, τα έγκυρα αρχεία, τις μορφές αστοχίας και τα στοιχεία που πρέπει να επαληθεύουν οι επενδυτές ή οι διαχειριστές.
Η ESMA προσθέτει πέντε έννομα συμφέροντα στους κανόνες αναβολής δημοσιοποίησης προνομιακών πληροφοριών
Στις 16 Οκτωβρίου 2026, η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών επικαιροποίησε και απλοποίησε τις κατευθυντήριες γραμμές της σχετικά με την αναβολή δημοσιοποίησης προνομιακών πληροφοριών βάσει του Κανονισμού για την Κατάχρηση της Αγοράς (MAR), ολοκληρώνοντας το αναθεωρημένο κανονιστικό πλαίσιο με…
Το ΔΝΤ και η Παγκόσμια Τράπεζα παρουσιάζουν πλαίσιο κατά της απάτης στις Ετήσιες Συνόδους στην Μπανγκόκ
Οι διοικήσεις του Διεθνούς Νομισματικού Ταμείου και του Ομίλου της Παγκόσμιας Τράπεζας δημοσίευσαν στις 14 Οκτωβρίου 2026 το «Σχέδιο της Μπανγκόκ», ένα πλαίσιο υψηλού επιπέδου που διατυπώνει 12 βασικές παραμέτρους για να βοηθήσει τις χώρες να προλαμβάνουν, να εντοπίζουν και…
Η FCA και η NCA συλλαμβάνουν τρία άτομα σε εφόδους κατά ομάδας που φέρεται να εμπλέκεται σε κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης
Η Financial Conduct Authority ανακοίνωσε ότι τρία άτομα συνελήφθησαν στις 13 Οκτωβρίου 2026, στο πλαίσιο κοινής επιχείρησης με την National Crime Agency (NCA), με στόχο τη διάλυση μιας ύποπτης οργανωμένης εγκληματικής ομάδας που φέρεται να εμπλέκεται σε κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης…
Η Κοινή Επιτροπή των Ευρωπαϊκών Εποπτικών Αρχών καθορίζει το διατομεακό πρόγραμμα εργασιών για το 2027
Η Κοινή Επιτροπή των Ευρωπαϊκών Εποπτικών Αρχών (EBA, EIOPA και ESMA) δημοσίευσε το ετήσιο πρόγραμμα εργασιών της για το 2027 στις 13 Οκτωβρίου 2026, ανακοίνωσε η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών. Το πρόγραμμα περιγράφει «τις προτεραιότητές της για την…
Διευθυντής και διαχειρίστρια της Nexus παραδέχονται την ενοχή τους για απάτη 2 εκατομμυρίων λιρών εις βάρος πελατών
Στις 13 Οκτωβρίου 2026, η Αρχή Χρηματοπιστωτικής Συμπεριφοράς δήλωσε ότι δύο άτομα που εργάζονταν σε εταιρείες παροχής χρηματοοικονομικών συμβουλών παραδέχθηκαν την ενοχή τους για απάτη, αφού τέσσερις πελάτες έχασαν 2 εκατομμύρια λίρες. Ο Kerry Nelson, διευθυντής των Nexus Independent Financial…
Πορτοφόλια ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων: Κλειδιά, υπογραφές και έξυπνοι λογαριασμοί
Ένας οδηγός πρώτων αρχών για τα πορτοφόλια ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων, που καλύπτει την αλυσίδα λειτουργίας τους, τα οικονομικά τους, τα έγκυρα αρχεία, τις μορφές αστοχίας και τα στοιχεία που πρέπει να επαληθεύουν οι επενδυτές ή οι διαχειριστές.
Ωφέλιμη Ιδιοκτησία: Εύρεση των Ατόμων Πίσω από τις Εταιρείες
Ένας οδηγός από τις βασικές αρχές για την Ωφέλιμη Ιδιοκτησία, που περιλαμβάνει την αλυσίδα λειτουργίας της, την οικονομική της διάσταση, τα αυθεντικά αρχεία, τους τρόπους αποτυχίας και τα αποδεικτικά στοιχεία που πρέπει να ελέγξουν οι επενδυτές ή οι διαχειριστές.
