Fintech Haberleri
Schwab, Anthropic’in Claude’unu 16.000’den Fazla Bağımsız RIA’ya Getiriyor
Securities.io sitesini Google'daki tercih ettiğiniz kaynaklara ekleyin
Schwab Advisor Services, Charles Schwab (SCHW ) bağımsız kayıtlı yatırım danışmanlarının (RIAlar) büyüme ve başarısını destekleyen iş birimi, 14 Eylül 2026’da Anthropic ile çalışarak Claude for Financial Advisors adlı yeni sunumu, Schwab’ın hizmet verdiği 16.000’den fazla bağımsız RIA’ya doğrudan getirdiğini duyurdu. Westlake, Teksas ve Huntington Beach, Kaliforniya tarihli basın açıklaması, Schwab Advisor Services’in Claude for Financial Advisors içinde yer alan ilk RIA saklayıcısı olduğunu ve ekli FAQ’nin şu anda bu sunumla entegrasyon sağlayan tek RIA saklayıcısı olduğunu belirtiyor.
Basın açıklamasındaki FAQ, Claude for Financial Advisors’ı Anthropic’in kapsamlı bağlayıcılar ve iş akışı becerileri paketesi olarak tanımlıyor; bu paket, bir danışmanın zamanını tüketen ve onu müşteri odaklı çalışmalardan alıkoyan araştırma, hazırlık ve dokümantasyon görevlerine yardımcı olmak üzere tasarlanmıştır. Sunum, danışmanların bir gün içinde gerçekleştirdiği işleri, bir müşteri toplantısına hazırlıktan portföy değişikliğini açıklamaya kadar destekleyecek şekilde tasarlanmış ve firmaların işlerini yürütmekte zaten kullandığı CRM, saklama, portföy raporlama, finansal planlama, miras planlaması ve toplantı araçları gibi sistemlerle entegrasyon sağlayan yeni bağlayıcılar ve beceriler içerir.
FAQ’ye göre, bu sunum, RIA’ların günlük olarak kullandığı MCP bağlayıcıları, bir danışman becerileri ve eklenti kitaplığı ve toplantı öncesi ve sonrası çalışmaları ile CRM güncellemelerini yöneten ajanları bir araya getirir. RIA’lar, Claude aracılığıyla kimlik doğrulamalı bir bağlantı üzerinden Schwab Advisor Center (SAC.com)’a erişecek ve bu sunum Schwab Advisor Services saklama platformundaki RIA’lara sunulacaktır. Çözüm, danışmanların zaten kullandığı teknoloji yığını yerine geçmek üzere değil, onunla çalışacak şekilde inşa edilmiştir ve yöneticilerin incelemesi için denetim günlükleri içerir. Belirlenen kullanım alanları arasında toplantı hazırlığı, finansal plan güncellemeleri, analizler ve danışman incelemesi için müşteri takibi taslağı yer alır. FAQ ayrıca Schwab Advisor Services’i bağımsız kayıtlı yatırım danışmanları için lider saklayıcı olarak tanımlar.
“Anthropic, mümkün olanın sınırında AI inşa ediyor,” dedi Schwab Advisor Services başkanı Jon Beatty. “Bu çözümü doğrudan müşterilerimize, onların faaliyet gösterdiği ortama özel olarak sunmak, danışmanların bir sonraki danışmanlık sınırını elde etmelerine nasıl yardımcı olduğumuzdur.” Beatty, bağımsız danışmanların her zaman ilişkileri, tavsiyeleri, hizmetleri ve müşteri deneyimleri üzerine kurulu güçlü bağları sayesinde başarılı olduklarını ve AI’nın danışmanların farklılaşma yeteneğini katlanarak artırdığını, özellikle de AI’nın danışmanların zaten inşa ettiği özel iş akışları ve teknoloji yığınlarıyla entegre edildiğinde, vurguladı.
Anthropic’ta varlık ve servet yönetimi başkanı Peter Nolan, “Amacımız AI’nın faydalarını mümkün olduğunca çok aileye ulaştırmak ve bu doğrudan yol, zaten güvendikleri danışmanlar aracılığıyla gerçekleşiyor” dedi. Nolan, Schwab ile çalışmanın, bu işi her gün yapan firmalara Claude’u getirdiğini, her müşteri için nelerin değiştiğine dair net bir görüşle başladığını belirtti. Schwab Advisor Services AI başkanı Alison Dooher, AI’nın danışmanları müşterilerinden uzaklaştıran işleri üstlenerek, onların zamanını gerçekten değerli olduğu alanlarda harcamalarını sağladığını söyledi.
Schwab Advisor Services, Charles Schwab & Co., Inc.’nin (SIPC üyesi) saklama, alım-satım ve destek hizmetlerini bağımsız yatırım danışmanlarına ve Charles Schwab Investment Management, Inc.’e, basın açıklamasındaki açıklamalara göre sağlar; ayrıca bağımsız yatırım danışmanlarının Schwab’a ait, bağlı ya da Schwab tarafından denetlenmediği de belirtilmektedir.
Anthropic’in Ürün Açıklaması ve Uyumluluk Şartları
Anthropic, sunumu finansal hizmet çözümleri sayfası‘nda sunar ve Claude’un saklama, portföy, planlama ve CRM sistemlerine ve danışmanların iletişim ve imza için kullandığı araçlara bağlandığını belirtir. Bir eklenti, Claude’u danışman iş akışlarına, müşteri kabulü, toplantı hazırlığı ve takibi, hesap açma, portföy incelemeleri, teklifler ve uyumluluk incelemeleri gibi süreçlere uyarlamaktadır; inceleme adımları ve yerleşik bir denetim izi içerir. Anthropic, ürünün bağımsız uygulamalar için yapılandırılmış olarak geldiğini, bağlantılar, iş akışları ve bir firmanın ilk günden ihtiyacı olan onay adımlarıyla birlikte her danışmanın bu sisteme yönlendirilmiş bir yol haritası sunduğunu belirtir.
Anthropic ayrıca her çıktının kaynağa atıf yapıldığını, böylece ekiplerin eyleme geçmeden önce çalışmayı doğrulayabileceğini ve Claude’un risk komitelerinin beklediği uyumluluk gereksinimlerini, SOC 2 ve FedRAMP dahil, karşıladığını belirtir. Sayfa, LSEG, FactSet, S&P Global (SPGI ) , Morningstar ve daha fazlası, ve bağlantıların ve danışman iş akışlarının canlı bir yürütmesini, onları oluşturan ekip ile birlikte, 18 Eylül 2026 Cuma günü, Pasifik saat diliminde 08:00 ve Doğu saat diliminde 11:00’de planlar. Beatty’nin Anthropic sayfasındaki ayrı bir açıklaması, iş birliğini, RIA’ların zaten kullandığı araçlar içinde güvenilir verileri, güçlü zekayı ve günlük iş akışlarını birleştirme olarak tanımlar. Sayfa ayrıca BlackRock’un ABD servet ve emeklilik işlerinin başkanı Jaime Magyera ve Mercer Advisors’ın başkanı Daniel Gourvitch’in, firmalarının Anthropic ile yaptığı çalışmalarla ilgili açıklamalarını da içerir.
Anthropic, Schwab IMPACT 2026’da
Anthropic, yayınlanan açıklamaya göre, yaklaşan Schwab IMPACT konferansına Schwab ile birlikte katılacak; bu konferansta RIA’lar firmalarında nasıl başlayacakları ve yetenekleri nasıl kullanacakları konusunda daha fazla bilgi edinme fırsatı bulacak. Schwab’ın resmi IMPACT 2026 sitesi, konferansı 27‑29 Ekim 2026 tarihleri arasında Massachusetts, Boston’da planlıyor ve IMPACT’ı Schwab’ın önde gelen RIA sektörü buluşması olarak tanımlıyor. Yayınlanan konuşmacı listesinde, bağımsız danışmanlık sektörüne yönelik Schwab’ın görüş ve taahhüdünü sunan Beatty ve Schwab Advisor Services’ın iş danışmanlığı ve eğitim grubunda yapay zeka danışmanlığı direktörü olan Adam Moseley yer alıyor; ikisi de yapay zekanın RIA’lar için ne anlama geldiğini ele alacak.
