Ontario Menkul Kıymetler Komisyonu (OSC), Kripto Platformlarına Yönelik Yaptırımlarını Sürdürdü (2022)

Kanadalı düzenleyiciler, Haziran 2022’de menkul kıymet kurallarına uymayan kripto alım satım platformlarına yönelik adımlarını sürdürdü. Sıklıkla “Vahşi Batı”ya benzetilen sektörde daha açık kurallar hedefleniyordu. Bu yazı, o dönemde Ontario’da Bybit ve KuCoin hakkında alınan kararları ve Bittrex Global’in Kanadalı müşterilere yönelik kısıtlama planını ele alıyor.

Bybit ve KuCoin

OSC’nin 22 Haziran 2022’de duyurduğu yaptırım sürecinde yer alan platformlardan biri Bybit’ti. Capital Markets Tribunal, Ontario’nun kayıt ve izahname kurallarının ihlaline ilişkin uzlaşmayı onayladı. Uzlaşma gelirlerin iadesini, soruşturma masraflarını ve bağlayıcı taahhütleri kapsıyordu; toplam tutarın tamamı para cezası değildi.

• Ontario hesaplarından elde edilen 2.468.910 ABD doları gelirin iadesi. Bu, ilk makalede belirtilen yaklaşık 3,2 milyon Kanada dolarına karşılık geliyordu.
• OSC’nin soruşturma masrafları için 10.000 Kanada doları ödeme.
• Ontario menkul kıymet kurallarına uyum için çalışmayı ve kayıt görüşmeleri başarısız olursa eyaletteki faaliyetleri düzenli biçimde sonlandırmayı öngören hukuken bağlayıcı bir taahhüt.
• Kayıt görüşmeleri sırasında Ontario sakinlerine yeni hesap açılmaması, mevcut Ontario hesaplarına yeni ürün sunulmaması ve eyalet sakinlerine yönelik pazarlama yapılmaması. Mevcut bireysel müşterilerin belirli kısıtlı ürünlerdeki pozisyonlarını da kapatmaları gerekiyordu.

Diğer platform KuCoin’di. Bybit’in aksine KuCoin’in işletmecileri sürece katılmadı ve istenen uyum görüşmelerini başlatmadı. Tribunalin 21 Haziran 2022 tarihli kararı şu sonuçları doğurdu: “KuCoin’in Ontario sermaye piyasalarına katılması kalıcı olarak yasaklandı. İşletmecilerine ayrıca 2.000.000 Kanada doları idari yaptırım ve 96.550,35 Kanada doları soruşturma masrafı ödeme yükümlülüğü getirildi.”

Her iki dosyanın temelindeki meselelerden biri, platformların “Ontario yatırımcılarının izahname veya izahname şartından geçerli bir muafiyet olmaksızın menkul kıymet alım satımı yapmasına izin vermesi” idi. Dosyalar gerekli kayıt olmadan yürütülen faaliyetleri de kapsıyordu.

O dönemde OSC’nin yaptırım biriminin başında bulunan Jeff Kehoe, yabancı platformlara şu mesajı verdi: “Ontario’da faaliyet göstermek isteyen yabancı kripto varlık alım satım platformları kurallara uymalı ya da yaptırımla karşılaşmalıdır. Bugün açıklanan sonuçlar, Ontario menkul kıymet mevzuatına aykırılığa göz yumulmayacağını açıkça göstermektedir.”

Bittrex Global

Bittrex Global bu iki dosyanın tarafı değildi. Platform, 2022’de ayrıca Kanadalı müşterilere sunduğu hizmetleri kısıtlayacağını duyurdu. İlk haberlerde şirketin kararını Kanada’daki “düzenleyici gelişmeler ışığında” aldığı ve “Kanadalı kullanıcıların platformdaki belirli ürünlere erişimini kısıtlamak için adım atması gerektiği” belirtildi. Netcoins’in aktardığı 15 Haziran 2022 tarihli müşteri bildiriminde, Kanadalı müşterilerin işlemlerinin durdurulması ve faaliyetlerin sonlandırılması için 28 Temmuz 2022 tarihi veriliyordu. Bu durum Ontario müşterilerini de etkiliyordu.

Kurallara uymak

Gelişmeler, kayıt gereklilikleri ve denetimin platformların müşteri gruplarını ve hizmetlerini nasıl etkilediğini gösteriyordu. 2022’deki piyasa gerilemesi, geçerli kurallara uyma yükümlülüğünü ortadan kaldırmıyordu. Makalenin dijital varlıkların yaygınlaşmasına ilişkin beklentileri de gelecekte büyüme garantisi oluşturmuyordu.

Başka platformlar kayıt olmayı veya faaliyetleri için gereken muafiyetlere başvurmayı seçmişti. 2022 tarihli makalede, Ontario’da belirli kripto ürünleri için izin veya muafiyet verilen şirketler arasında aşağıdaki isimler sayılıyordu. Koşullar her bir karara bağlıydı; liste o dönemi yansıtır ve bütün ürün ya da platformlar için güncel bir onay anlamına gelmez:

• Bitbuy Technologies
• Bitvo
• Coinberry
• Fidelity Digital Assets
• Netcoins
• CoinSmart
• VirgoCX
• Wealthsimple