SEC και CFTC κατηγορούν συνεργόπραττες στην κατάρρευση του FTX· FTT χαρακτηρισμένο ως «Διακριτικό Ασφάλειας Κρυπτονομίσματος»

Η Caroline Ellison, η CEO του Alameda Research πριν από την κατάρρευση, και ο Zixiao (Gary) Wang, ο πρώην Chief Technology Officer (CTO) της πεσμένης κρυπτοανταλλακτικής FTX, έχουν χαρακτηριστεί συνεργόπραττες και έχουν κατηγορηθεί από τις αμερικανικές αρχές για τους ρόλους τους στην κατάρρευση του FTX. Αυτό συμβαίνει λίγες μέρες μετά τις αμερικανικές αρχές υπέβαλαν κατηγορίες εναντίον του Sam Bankman‑Fried (SBF), του πρώην CEO του FTX.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) σε μια δήλωση δήλωσε «οι έρευνες για άλλες παραβάσεις του νόμου περί αξιών και για άλλες οντότητες και πρόσωπα που σχετίζονται με την υποτιθέμενη παραπτωματική συμπεριφορά συνεχίζονται».

Η SEC αναφέρει ότι μεταξύ 2019 και 2022, η Ellison ήταν συμπαρατεταγμένη σε ένα σχέδιο όπου η τιμή του FTT (το εγγενές διακριτικό του FTX) χειραγωγήθηκε. Η SEC επίσης ισχυρίζεται ότι «το FTT χρησίμευε ως εγγύηση για αδήλωτα δάνεια του FTX από τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών του προς το Alameda».

Κατά τις ενεργές μέρες του FTX, ο SBF παρουσίαζε το FTX ως μια ασφαλή και αξιόπιστη πλατφόρμα συναλλαγών κρυπτονομισμάτων με επαρκή συστήματα διαχείρισης κινδύνου· η SEC ισχυρίζεται ότι η τότε CEO του Alameda Research, Caroline Ellison, και ο συνιδρυτής και CTO του FTX, Gary Wang, «ήξεραν ή έπρεπε να γνωρίζουν ότι τέτοιες δηλώσεις ήταν ψευδείς και παραπλανητικές».

Στην ανακοίνωση τύπου του Commodity Futures Trading (CFTC) press release, ο χρηματοοικονομικός ρυθμιστής κατηγόρησε την Ellison και τον Wang με «συμμετοχή σε απάτητικό σχέδιο, μαζί με τους προηγουμένως κατηγορημένους κατηγορούμενους».

Τanto η SEC όσο και η CFTC κατηγορούν τον Gary Wang για τη δημιουργία «πιστών» στον κώδικα λογισμικού της πλατφόρμας συναλλαγών FTX, που επέτρεψε στο Alameda να εκτρέψει τα κεφάλαια των πελατών του FTX.

Η Caroline Lawson και ο Gary Wang έχουν παραδεχθεί ενοχλημένοι τις κατηγορίες και, σύμφωνα με αναφορές, διαπραγματεύονται συμφωνία παραίτησης με τις αρχές.

FTT χαρακτηρισμένο ως Διακριτικό Ασφάλειας

Η χαρακτηριστική του FTT ως διακριτικό ασφάλειας από την SEC, στην πιο πρόσφατη καταγγελία της, θα μπορούσε να έχει σημαντικές συνέπειες για τη βιομηχανία κρυπτονομισμάτων και να επηρεάσει την τρέχουσα υπόθεση μεταξύ της SEC και της Ripple Labs.

Η δικαστική διαδικασία της SEC δηλώνει ότι «Εάν η ζήτηση για συναλλαγές στην πλατφόρμα FTX αυξηθεί, η ζήτηση για το διακριτικό FTT θα μπορούσε να αυξηθεί, ώστε οποιαδήποτε αύξηση της τιμής του FTT να ωφελεί τους κατόχους του FTT εξίσου και ανάλογα με τις συμμετοχές τους στο FTT».

Η SEC σημείωσε στην αγωγή της ότι «Η μεγάλη κατανομή διακριτικών στο FTX ενθάρρυνε την ομάδα διαχείρισης του FTX να λάβει μέτρα για την προσέλκυση περισσότερων χρηστών στην πλατφόρμα συναλλαγών και, συνεπώς, να αυξήσει τη ζήτηση και την τιμή συναλλαγής του διακριτικού FTT». Υποδεικνύοντας ότι το FTX χρηματοδότησε τις επιχειρηματικές του προσπάθειες με τα έσοδα από την πώληση του FTT.

Δεν είναι σαφές ποιες θα είναι οι συνέπειες της νέας θέσης της SEC σχετικά με το FTT για άλλα διακριτικά ανταλλακτηρίων, όπως το BNB της Binance ή το HT της HTX. Κατά τη στιγμή της δημοσίευσης, άλλα διακριτικά ανταλλακτηρίων δεν έχουν αντιδράσει αρνητικά σε τιμές, από την ανακοίνωση της SEC.

Η SEC και η Ripple Labs βρίσκονται στο δικαστήριο από τον Δεκέμβριο 2020 σχετικά με την άποψη της SEC ότι το XRP είναι διακριτικό ασφάλειας. Η Ripple έχει αρνηθεί να υπογράψει συμφωνία παραίτησης με την SEC και αποφάσισε να αγωνιστεί στο δικαστήριο. Απαντώντας σε ένα άρθρο γνώμης του Wall Street Journal που αναλύει την αποτυχία του προέδρου της SEC να προβλέψει την κατάρρευση του FTX, ο Brad Garlinghouse, CEO της Ripple, χαρακτήρισε τις συναντήσεις μεταξύ SBF και του προέδρου της SEC Gary Gensler, πριν από την κατάρρευση του FTX, «ανόητες και ειλικρινά ντροπιαστικές».