Διακανονισμός Poloniex με το OFAC για 7,6 εκατ. δολάρια λόγω φερόμενων παραβιάσεων κυρώσεων

Το Γραφείο Ελέγχου Ξένων Περιουσιακών Στοιχείων (OFAC) του αμερικανικού Υπουργείου Οικονομικών ανακοίνωσε στις 1 Μαΐου 2023 διακανονισμό με την Poloniex. Η εταιρεία συμφώνησε να καταβάλει 7.591.630 δολάρια για τη διευθέτηση ενδεχόμενης αστικής ευθύνης λόγω φερόμενων παραβιάσεων κυρώσεων. Η υπόθεση αφορούσε την Κριμαία, την Κούβα, το Ιράν, το Σουδάν και τη Συρία. Σύμφωνα με το OFAC, η πλατφόρμα είχε διεκπεραιώσει συναλλαγές αξίας άνω των 15 εκατομμυρίων δολαρίων για χρήστες στις περιοχές αυτές επί σχεδόν έξι χρόνια.

«Από τον Ιανουάριο του 2014 έως τον Νοέμβριο του 2019, η πλατφόρμα της Poloniex επέτρεπε σε πελάτες που φαίνεται ότι βρίσκονταν σε περιοχές υπό κυρώσεις να πραγματοποιούν συναλλαγές ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων — αγοραπωλησίες, καταθέσεις και αναλήψεις — συνολικής αξίας 15.335.349 δολαρίων, παρότι είχε λόγους να γνωρίζει την τοποθεσία τους από στοιχεία ταυτοποίησης πελατών και διευθύνσεις IP», ανέφερε το OFAC σε ανακοίνωση της 1ης Μαΐου 2023 στον ιστότοπό του.

Το OFAC ανέφερε ότι η Poloniex δεν είχε γνωστοποιήσει οικειοθελώς τις φερόμενες παραβιάσεις και ότι η υπόθεση δεν χαρακτηρίστηκε ιδιαίτερα σοβαρή βάσει των σχετικών κατευθυντήριων γραμμών. Ο διακανονισμός ακολούθησε προηγούμενες νομικές υποθέσεις του ανταλλακτηρίου στις ΗΠΑ.

Στις 9 Αυγούστου 2021, η αμερικανική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) ανακοίνωσε διακανονισμό με την Poloniex για τη λειτουργία μη εγγεγραμμένου χρηματιστηρίου ψηφιακών τίτλων από τον Ιούλιο του 2017 έως τον Νοέμβριο του 2019. Χωρίς να αποδεχθεί ή να αρνηθεί τα πορίσματα, η εταιρεία συμφώνησε να καταβάλει συνολικά 10.388.309 δολάρια για απόδοση εσόδων, τόκους και αστικό πρόστιμο. Εκτός ΗΠΑ, ο φορέας λειτουργίας της πλατφόρμας αντιμετώπισε διαδικασία επιβολής της νομοθεσίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς του Οντάριο (OSC) τον Μάιο του 2021.

Στις 28 Νοεμβρίου 2022, η Kraken είχε καταλήξει σε παρόμοιο διακανονισμό με το OFAC επειδή δεν απέτρεψε επαρκώς συναλλαγές χρηστών από το Ιράν. Η ίδια γνωστοποίησε οικειοθελώς τις φερόμενες παραβιάσεις: 826 συναλλαγές συνολικής αξίας περίπου 1,68 εκατομμυρίων δολαρίων από τον Οκτώβριο του 2015 έως τον Ιούνιο του 2019. Συμφώνησε να καταβάλει 362.158,70 δολάρια και να επενδύσει επιπλέον 100.000 δολάρια σε ελέγχους συμμόρφωσης με τις κυρώσεις. Η ανακοίνωση για την Poloniex έγινε μία εβδομάδα αφότου το αμερικανικό Υπουργείο Δικαιοσύνης (DOJ) δημοσιοποίησε κατηγορητήρια σχετικά με την παράκαμψη κυρώσεων κατά της Βόρειας Κορέας.

Κατηγορίες για φερόμενο ξέπλυμα κλεμμένων κρυπτονομισμάτων υπέρ της Βόρειας Κορέας

Στις 24 Απριλίου 2023, το OFAC επέβαλε κυρώσεις σε πρόσωπα που, σύμφωνα με το Υπουργείο Οικονομικών, βοηθούσαν στη μετατροπή κρυπτονομισμάτων κλεμμένων από βορειοκορεατικούς φορείς, όπως η Lazarus Group, σε συμβατικό χρήμα.

Σε δελτίο Τύπου της 24ης Απριλίου 2023, το DOJ περιέγραψε τις κατηγορίες κατά του Sim Hyon Sop, του Κινέζου διαπραγματευτή Wu HuiHui, του κατοίκου Χονγκ Κονγκ Cheng Hung Man με καθεστώς British National (Overseas), και ενός άγνωστου χρήστη με το διαδικτυακό όνομα «live:jammychen0150», γνωστού και ως Jammy Chen. Φέρονταν να ξέπλεναν κλεμμένα κρυπτονομίσματα και να αγόραζαν αγαθά για τη Βόρεια Κορέα μέσω εταιρειών-βιτρίνα στο Χονγκ Κονγκ. Το Υπουργείο Οικονομικών περιέγραψε τον Sim ως αναπληρωτή εκπρόσωπο της Korea Kwangson Banking Corporation, θυγατρικής της Foreign Trade Bank.

«Τα σημερινά κατηγορητήρια αποκαλύπτουν ότι η Βόρεια Κορέα συνεχίζει να χρησιμοποιεί διάφορα μέσα για να παρακάμπτει τις αμερικανικές κυρώσεις. Μπορούμε και θα ακολουθήσουμε τη διαδρομή του χρήματος, είτε μέσω κρυπτονομισμάτων είτε μέσω του παραδοσιακού τραπεζικού συστήματος, για να απαγγείλουμε τις κατάλληλες κατηγορίες σε όσους βοηθούν στη χρηματοδότηση αυτού του διεφθαρμένου καθεστώτος», δήλωσε ο Matthew M. Graves, ομοσπονδιακός εισαγγελέας της Περιφέρειας της Κολούμπια.

Σύμφωνα με το κατηγορητήριο, ο Sim κατεύθυνε πληρωμές σε δολάρια ΗΠΑ μέσω του Chen. Ο Chen φέρεται να είχε στρατολογήσει τους Wu και Cheng για να βρουν εταιρείες-βιτρίνα και να διευκολύνουν πληρωμές που παρέκαμπταν τις αμερικανικές κυρώσεις. Το Υπουργείο Οικονομικών ενέταξε το δίκτυο στις προσπάθειες χρηματοδότησης των βορειοκορεατικών προγραμμάτων όπλων μαζικής καταστροφής και βαλλιστικών πυραύλων. Ανέφερε καπνικά προϊόντα και εξοπλισμό επικοινωνιών μεταξύ των αγαθών για τα οποία οι εταιρείες-βιτρίνα πλήρωναν με τα μετατρεπόμενα κεφάλαια. Οι ποινικές κατηγορίες ήταν τότε ισχυρισμοί προς δικαστική κρίση, όχι καταδίκες.