Πτώση στις αγορές μετά τις αγωγές της SEC κατά Binance και Coinbase

Την Τρίτη 6 Ιουνίου 2023, η αμερικανική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) ανακοίνωσε ότι, σύμφωνα με την αγωγή της, η Coinbase λειτουργούσε από το 2019 ως μη εγγεγραμμένο χρηματιστήριο κινητών αξιών, μεσίτης και οργανισμός εκκαθάρισης. Η ρυθμιστική αρχή άσκησε επίσης αγωγή κατά της πλατφόρμας για μη εγγεγραμμένη προσφορά και πώληση κινητών αξιών μέσω του προγράμματος παροχής υπηρεσιών staking. Η κίνηση ακολούθησε κατά μία ημέρα την ανακοίνωση αγωγής κατά της Binance, του μεγαλύτερου ανταλλακτηρίου κρυπτονομισμάτων παγκοσμίως.

Η SEC θεωρεί ότι αρκετά tokens στη Binance προσφέρονταν ως κινητές αξίες

Τη Δευτέρα 5 Ιουνίου 2023, η SEC κατέθεσε αγωγή κατά οντοτήτων της Binance και του διευθύνοντος συμβούλου της, Changpeng Zhao, προκαλώντας αναταραχή στον κλάδο. Η αρχή ισχυρίστηκε ότι η Binance παραβίαζε την αμερικανική νομοθεσία περί κινητών αξιών επιτρέποντας σε πελάτες των ΗΠΑ να συναλλάσσονται στη διεθνή πλατφόρμα της παρά τους δηλωμένους περιορισμούς, αναμειγνύοντας κεφάλαια πελατών με δικά της και πραγματοποιώντας μη εγγεγραμμένες συναλλαγές σε κινητές αξίες. Στην αγωγή χαρακτήρισε, μεταξύ άλλων, τα SOL, ADA, MATIC, COTI, ALGO, FIL, ATOM, AXS, MANA και SAND του The Sandbox ως κρυπτοστοιχεία που προσφέρονταν και πωλούνταν ως κινητές αξίες.

Η SEC προβάλλει ισχυρισμούς για σοβαρές παραβάσεις

Η αγωγή της SEC ακολούθησε την προγενέστερη αγωγή της Επιτροπής Συναλλαγών Εμπορευματικών Συμβολαίων Μελλοντικής Εκπλήρωσης (CFTC), που είχε κατατεθεί στις 27 Μαρτίου 2023. Η νέα αγωγή της SEC περιλάμβανε 13 κατηγορίες για παραπλανητικές πρακτικές, συγκρούσεις συμφερόντων, ελλιπή γνωστοποίηση πληροφοριών και σκόπιμη παράκαμψη της νομοθεσίας. Κατά τη SEC, η Binance.US παρουσιαζόταν ως ανεξάρτητη, αλλά παρέμενε υπό τον έλεγχο της Binance και του Zhao, διευκολύνοντας την αποφυγή ρυθμιστικού ελέγχου. Η αρχή υποστήριξε επίσης ότι η Binance γνώριζε πως εξυπηρετούσε πελάτες στις ΗΠΑ και τους βοηθούσε να παρακάμπτουν περιορισμούς, ενώ δημοσίως επικαλούνταν μέτρα συμμόρφωσης.

Ισχυρισμοί για χειραγώγηση των συναλλαγών

Η SEC κατηγόρησε τη Sigma Chain, εταιρεία ειδικής διαπραγμάτευσης που ελεγχόταν από τον Zhao, για εικονικές συναλλαγές (wash trading) που διόγκωναν τεχνητά τον όγκο συναλλαγών στη Binance.US. Η αγωγή αναφερόταν επίσης σε μεταφορές κεφαλαίων μέσω της Merit Peak, επίσης υπό τον έλεγχό του, οι οποίες περιλάμβαναν χρήματα πελατών και δημιουργούσαν συγκρούσεις συμφερόντων. Ανέφερε ακόμη ότι η Sigma Chain δαπάνησε 11 εκατ. δολάρια για σκάφος από λογαριασμό στον οποίο είχαν μεταφερθεί κεφάλαια από τη BAM Trading. Πρόκειται για ισχυρισμούς της αγωγής, όχι για δικαστική διαπίστωση ενοχής.

Η Binance κατηγορεί τη SEC για μονομερή επέκταση της εξουσίας της στα κρυπτονομίσματα

Η SEC ζητούσε να απαγορευθεί στον Zhao να αναλαμβάνει θέση ανώτατου στελέχους ή μέλους διοικητικού συμβουλίου σε εκδότες που είναι εγγεγραμμένοι στη SEC ή υποχρεούνται να της υποβάλλουν εκθέσεις. Ζητούσε επίσης να απαγορευθεί στη Binance, στη Binance.US και στον Zhao να συμμετέχουν σε μη εγγεγραμμένες συναλλαγές κινητών αξιών ή να λειτουργούν ως μη εγγεγραμμένοι μεσίτες, οργανισμοί εκκαθάρισης ή χρηματιστήρια για τέτοιες αξίες.

Από την πλευρά τους, οι Binance και Binance.US υποστήριξαν ότι η SEC επιδίωκε να ασκήσει μονομερή εξουσία στον κλάδο των κρυπτονομισμάτων. Στις ανακοινώσεις τους δήλωσαν ότι είχαν συνεργαστεί με την αρχή και προσπαθούσαν να αντιμετωπίσουν τις ανησυχίες της. Αρνήθηκαν ότι κινδύνευαν τα περιουσιακά στοιχεία των χρηστών, διαβεβαίωσαν ότι ήταν ασφαλή στις πλατφόρμες τους και δεσμεύτηκαν να αντικρούσουν τις αντίθετες κατηγορίες.

Αντίδραση της αγοράς

Οι ειδήσεις των πρώτων ημερών της εβδομάδας προκάλεσαν πτώση στις αγορές. Σύμφωνα με τα στοιχεία που παρατίθενται στο άρθρο, η μετοχή της Coinbase (COIN) υποχώρησε περίπου 20% στις προσυνεδριακές συναλλαγές της Τρίτης.

Μετοχή COIN. Πηγή: TradingView

Η MicroStrategy, τότε ο μεγαλύτερος εταιρικός κάτοχος Bitcoin, είδε τη μετοχή της να υποχωρεί 8,5% τη Δευτέρα. Πτώση κατέγραψαν επίσης εταιρείες εξόρυξης κρυπτονομισμάτων: η Riot Platforms κατά 8,8%, η Marathon Digital (MARA ) κατά 8,37% και η Bitfarms κατά 7,41%.

Στην αγορά άμεσης παράδοσης κρυπτονομισμάτων, το Bitcoin υποχώρησε περίπου στα 25.490 δολάρια, σύμφωνα με την τιμή που ανέφερε το άρθρο. Το Ether ακολούθησε την πτωτική τάση και προσπαθούσε να διατηρηθεί πάνω από τα 1.800 δολάρια κατά τη συγγραφή.

Διαγράμματα BTC/USD και ETH/USD

Πιέσεις δέχθηκαν και οι επενδυτές που διατηρούσαν θέσεις με μόχλευση.

Στοιχεία ρευστοποιήσεων θέσεων

Τα δεδομένα της Coinglass που παρατίθενται στο άρθρο έδειχναν ρευστοποιήσεις θέσεων περίπου 316 εκατ. δολαρίων τη Δευτέρα.