Οι ΗΠΑ απαγγέλλουν κατηγορίες για φερόμενη παράκαμψη κυρώσεων με κρυπτονομίσματα

Τον Οκτώβριο του 2022, Αμερικανοί εισαγγελείς απήγγειλαν κατηγορίες σε πέντε Ρώσους και δύο Βενεζουελάνους για φερόμενη συμμετοχή σε διεθνές σχέδιο παράκαμψης κυρώσεων και νομιμοποίησης εσόδων, που περιελάμβανε μεταφορές κρυπτονομισμάτων, σύμφωνα με ανακοίνωση του υπουργείου Δικαιοσύνης της 19ης Οκτωβρίου 2022. Επρόκειτο για κατηγορίες, όχι καταδικαστική απόφαση.

Το Υπουργείο Δικαιοσύνης των ΗΠΑ ισχυρίζεται ότι το κρυπτονόμισμα χρησιμοποιήθηκε για την παράκαμψη των κυρώσεων

Οι ομοσπονδιακοί εισαγγελείς της Νέας Υόρκης υποστήριζαν ότι οι κατηγορούμενοι αγόραζαν στρατιωτική τεχνολογία και υλικό διπλής χρήσης από Αμερικανούς κατασκευαστές και τα έστελναν στη Ρωσία. Περιλαμβάνονταν ημιαγωγοί και μικροεπεξεργαστές για μαχητικά αεροσκάφη, πυραυλικά συστήματα, κατευθυνόμενα πυρομαχικά, ραντάρ, δορυφόρους και άλλες στρατιωτικές διαστημικές εφαρμογές.

Οι εισαγγελείς τούς κατηγορούσαν επίσης για λαθρεμπόριο εκατομμυρίων βαρελιών βενεζουελανικού πετρελαίου προς αγοραστές στη Ρωσία και την Κίνα. Το πετρέλαιο προερχόταν από την κρατική PDVSA, στην οποία οι ΗΠΑ επέβαλαν κυρώσεις το 2019. Οι κατηγορίες περιελάμβαναν νομιμοποίηση δεκάδων εκατομμυρίων δολαρίων για Ρώσους ολιγάρχες και άλλες οντότητες υπό κυρώσεις.

Ο Breon Peace, ομοσπονδιακός εισαγγελέας της Ανατολικής Περιφέρειας της Νέας Υόρκης, δήλωσε:

«Σύμφωνα με τις κατηγορίες, οι κατηγορούμενοι διευκόλυναν εγκληματικά ολιγάρχες, οργανώνοντας σύνθετο σχέδιο για την παράνομη απόκτηση αμερικανικής στρατιωτικής τεχνολογίας και βενεζουελανικού πετρελαίου υπό κυρώσεις μέσω συναλλαγών με εταιρείες-βιτρίνες και κρυπτονομίσματα. Η δράση τους υπονόμευσε την ασφάλεια, την οικονομική σταθερότητα και το κράτος δικαίου παγκοσμίως. Θα συνεχίσουμε να ερευνούμε, να εμποδίζουμε και να διώκουμε όσους τροφοδοτούν τον βάναυσο πόλεμο της Ρωσίας στην Ουκρανία, παρακάμπτουν κυρώσεις και συντηρούν τη σκιώδη οικονομία του διεθνούς ξεπλύματος χρήματος.»

Οι εισαγγελείς ανέφεραν ότι παρόμοια ηλεκτρονικά εξαρτήματα βρέθηκαν σε ρωσικά οπλικά συστήματα που κατασχέθηκαν στο πεδίο μάχης στην Ουκρανία. Η Ρωσία είχε αρχίσει την ευρείας κλίμακας εισβολή τον Φεβρουάριο του 2022.

Κατά το κατηγορητήριο, γερμανική εταιρεία χρησιμοποιήθηκε για αγορές τεχνολογίας και εμπόριο πετρελαίου. Δύο κατηγορούμενοι συνελήφθησαν στις 17 Οκτωβρίου 2022, ένας στη Γερμανία και ένας στην Ιταλία. Οι ΗΠΑ ζητούσαν τότε την έκδοσή τους, όχι εξωδικαστική παράδοση.

Κατά τους εισαγγελείς, πληρωμές σε δολάρια περνούσαν από αμερικανικά χρηματοπιστωτικά ιδρύματα και λογαριασμούς ανταποκριτριών τραπεζών. Εταιρείες-βιτρίνες, πλαστά έγγραφα ταυτοποίησης πελατών (KYC) και λογαριασμοί σε δικαιοδοσίες υψηλού κινδύνου φέρονταν να συγκαλύπτουν δεκάδες εκατομμύρια δολάρια. Περιλαμβάνονταν επίσης μεταφορές κρυπτονομισμάτων εκατομμυρίων δολαρίων και παραδόσεις μετρητών με ταχυμεταφορείς στη Ρωσία και τη Λατινική Αμερική.

Τι είναι οι οικονομικές κυρώσεις και πόσο αποτελεσματικές είναι;

Οι χρηματοοικονομικές κυρώσεις μπορούν να περιορίζουν συναλλαγές και να δεσμεύουν περιουσιακά στοιχεία ως μέρος ευρύτερων οικονομικών μέτρων. Μπορεί να στοχεύουν κράτη, επιχειρήσεις ή πρόσωπα, επιδιώκοντας αλλαγή συμπεριφοράς χωρίς στρατιωτική βία. Η δέσμευση δεν ισοδυναμεί αυτομάτως με οριστική δήμευση της περιουσίας.

Το 2019, η OFAC κατέγραψε χρηματικές κυρώσεις και διακανονισμούς περίπου 1,29 δισεκατομμυρίων δολαρίων. Ο επίσημος πίνακας περιλαμβάνει 26 τέτοιες αποφάσεις και τέσσερις πρόσθετες διαπιστώσεις παραβάσεων, δηλαδή 30 ενέργειες συνολικά. Δεν επρόκειτο για ένα πρόστιμο ή μόνο για αμερικανικές εταιρείες.

Οι ΗΠΑ χρησιμοποιούν κυρώσεις ως εργαλείο εξωτερικής πολιτικής και εθνικής ασφάλειας. Τον Οκτώβριο του 2022 είχαν μεγάλα προγράμματα κυρώσεων σχετικά με τη Ρωσία, τη Βενεζουέλα, το Ιράν, τη Βόρεια Κορέα και τη Συρία, μεταξύ άλλων. Αυτή είναι περιγραφή της τότε κατάστασης.

Ωστόσο, δεν συμφωνούν όλοι ότι οι οικονομικές κυρώσεις είναι αποτελεσματικές. Στην περίπτωση των ΗΠΑ και της Ευρωπαϊκής Ένωσης, η οποία επίσης επιβάλλει ένα ευρύ φάσμα κυρώσεων εναντίον πολλών χωρών και ατόμων, κάποιοι υποστηρίζουν ότι τα μέτρα μπορούν να βλάπτουν και τις οικονομίες που τα επιβάλλουν χωρίς να μεταβάλλουν αρκετά τη συμπεριφορά του στόχου. Η Ρωσία είναι σημαντικός εξαγωγέας πετρελαίου και αερίου, και κατά ορισμένους σχολιαστές οι δυτικές κυρώσεις μπορεί να επιστρέψουν σαν μπούμερανγκ, επιδεινώνοντας πιέσεις στις τιμές και την προσφορά ενέργειας στην Ευρώπη. Πρόκειται για αξιολόγηση επιπτώσεων, όχι απόδειξη ότι οι κυρώσεις προκάλεσαν μόνες τους την ενεργειακή κρίση.

Μια άλλη σημαντική αντιπαράθεση αφορά τις κυρώσεις που επηρεάζουν τους πολίτες της στοχευόμενης χώρας, οι οποίοι ενδέχεται να μην υποστηρίζουν απαραίτητα την παραβίαση του διεθνούς δικαίου από την κυβέρνηση τους.

Τα ανταλλακτήρια αντιτάχθηκαν στον γενικό αποκλεισμό αλλά εφάρμοσαν νομικούς περιορισμούς

Μετά τη ρωσική εισβολή στην Ουκρανία στις 24 Φεβρουαρίου 2022, πλατφόρμες όπως το Kraken, η Binance και η Bitfinex απέρριψαν το αίτημα του Κιέβου να αποκλειστούν όλοι οι Ρώσοι πελάτες. Αυτό δεν σήμαινε άρνηση εφαρμογής των συγκεκριμένων κυρώσεων που τις δέσμευαν.
Ο τότε διευθύνων σύμβουλος του Kraken, Jesse Powell, δήλωσε εκείνη τη στιγμή:

“Όταν παγώσετε τον οικονομικό λογαριασμό κάποιου, δεν μπορεί πλέον να πληρώσει το ενοίκιό του, να καλύψει τα χρέη του, να αγοράσει φαγητό, ξέρετε, να στηρίξει την οικογένειά του.”

Οι πλατφόρμες επικαλούνταν τα δικαιώματα απλών πελατών για να αντιταχθούν σε αποκλεισμό μόνο λόγω υπηκοότητας. Παρέμεναν όμως υποχρεωμένες να εφαρμόζουν τους περιορισμούς που κάλυπταν τις δραστηριότητές τους.
Ωστόσο, ορισμένες από αυτές, συμπεριλαμβανομένων της Binance και του Kraken, τελικά εξαναγκάστηκαν να αλλάξουν πορεία μετά τα περιοριστικά μέτρα της ΕΕ εναντίον της Ρωσίας.
Μετά το πέμπτο πακέτο κυρώσεων της ΕΕ εναντίον της Ρωσίας, η Binance δήλωσε σε ανακοίνωση ότι απαιτήθηκε να περιορίσει τις υπηρεσίες για ρωσικά άτομα και οντότητες που κατέχουν κρυπτοπεριουσιακά στοιχεία άνω του 10.000 EUR.

«Οι λογαριασμοί που εμπίπτουν στον περιορισμό θα επιτρέπουν μόνο αναλήψεις. Δεν θα επιτρέπονται καταθέσεις ή συναλλαγές. Καλύπτονται τα πορτοφόλια άμεσης διαπραγμάτευσης, συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης και φύλαξης, καθώς και κεφάλαια σε staking και προϊόντα απόδοσης», ανέφερε η ανακοίνωση.

Στο όγδοο πακέτο κυρώσεων που εγκρίθηκε στις 6 Οκτωβρίου 2022, η ΕΕ επέκτεινε την απαγόρευση παροχής υπηρεσιών πορτοφολιού, λογαριασμού και φύλαξης κρυπτοστοιχείων στους Ρώσους πελάτες που κάλυπταν οι κανόνες, ανεξαρτήτως αξίας. Το προηγούμενο όριο των 10.000 ευρώ αφορούσε αυτές τις υπηρεσίες, όχι γενικό όριο για όλες τις διασυνοριακές μεταφορές. Το πεδίο εφαρμογής και οι εξαιρέσεις ορίζονταν από τους ευρωπαϊκούς κανόνες.
Το άρθρο ανέφερε ότι το Kraken ανακοίνωσε περιορισμούς στους Ρώσους πελάτες στις 19 Οκτωβρίου 2022 μετά το νέο ευρωπαϊκό πακέτο. Το σχέδιο διαδοχής του Powell είχε ανακοινωθεί τον Σεπτέμβριο, αλλά η αλλαγή διευθύνοντος συμβούλου δεν είχε ακόμη ολοκληρωθεί. Η παροχή συναλλαγών σε ευρώ από μόνη της δεν εξηγεί όλο το νομικό πεδίο εφαρμογής των κυρώσεων.