Ενημερώσεις SEC της Εβδομάδας – Ενστάσεις Binance, Απάτη CoinDeal, Πρόστιμο CFO της AGAC και Άλλα

Η περασμένη εβδομάδα ήταν γεμάτη δραστηριότητες για την Επιτροπή Κορεστικών Αξιών (SEC). Κατά τη διάρκεια αυτής της περιόδου, είδαμε υποβληθείσες κατηγορίες, εκδιδόμενα πρόστιμα και κατατεθειμένες ενστάσεις. Ακολουθεί μια σύντομη επισκόπηση του καθενός.

Ενστάσεις για την Απόκτηση

Σε απάντηση στα πρόσφατα νέα σχετικά με την απόκτηση από την Binance.US περισσότερων από 1 δισεκατομμυρίου δολαρίων σε περιουσιακά στοιχεία από τη Voyager, η SEC έχει υποβάλει ό,τι αναφέρεται ως «περιορισμένη ένσταση» στη συμφωνία.
Ο σκοπός αυτής της κατάθεσης είναι να πατήσει το κουμπί «παύσης» στη συναλλαγή, μέχρι η SEC να λάβει περισσότερες λεπτομέρειες για το πώς ακριβώς θα πραγματοποιηθεί. Σημαντικό είναι ότι η SEC ζητά μεγαλύτερη σαφήνεια στα ακόλουθα σημεία.

• Πώς μπορεί/θα χρηματοδοτήσει η Binance.US τη συμφωνία;
• Πώς θα δομηθεί η Binance.US εάν επιτραπεί η συνέχιση;
• Πώς θα διασφαλιστούν τα περιουσιακά στοιχεία καθ’ όλη τη διάρκεια της διαδικασίας;
• Τι θα συμβεί εάν η συμφωνία καθυστερήσει πέρα από τις 18 Απριλίου;

Ενώ ακόμη δεν έχουμε τις απαντήσεις σε αυτές τις ερωτήσεις, αναμένεται να υποβληθεί μια αναθεωρημένη δήλωση που θα αντιμετωπίζει καθένα από τα αναφερόμενα ζητήματα τις επόμενες εβδομάδες. Ωστόσο, αυτό ενδέχεται να μην είναι το τέλος της περιέργειας της SEC εάν η εκκρεμής δήλωση δημιουργήσει περαιτέρω ερωτήσεις. Η SEC δηλώνει,

Η SEC διατηρεί το δικαίωμα να τροποποιήσει αυτήν την ένσταση μετά την κατάθεση της τροποποιημένης Δήλωσης Αποκάλυψης, και επιπλέον διατηρεί το δικαίωμα να αντιταχθεί στην επιβεβαίωση του Σχεδίου βάσει αυτών ή οποιωνδήποτε άλλων λόγων.

Η CoinDeal Εισήχθη στο Karma

Ενώ η SEC συνεχίζει την εξέταση της προαναφερθείσας συμφωνίας, αυτήν την εβδομάδα ανακοίνωσε ότι έχει επίσημα κατηγορήσει μια ποικιλία ατόμων που συνδέονται με μια τεράστια απάτη γνωστή ως CoinDeal.
Αυτή η συγκεκριμένη απάτη περιελάμβανε την πώληση περισσότερων από 45 εκατομμυρίων δολαρίων αξίας μη εγγεγραμμένων χρεογράφων από 5 άτομα και 3 συναφείς εταιρείες.

• Neil Chandran
• Garry Davidson
• Michael Glaspie
• Amy Mossel
• Linda Knott
• AEO Publishing, Inc.
• Banner Co-Op
• BannersGo, LLC

Η ομάδα που κατηγορείται φέρεται να έχει συγκεντρώσει κεφάλαια από επενδυτές υπό την υπόσχεση εκμετάλλευσης της τεχνολογίας blockchain για τη δημιουργία τεράστιων αποδόσεων επένδυσης (ROI). Ωστόσο, αντί να χρησιμοποιήσει το κεφάλαιο όπως προβλεπόταν, η ομάδα φέρεται να έχει παραχωρήσει τα κεφάλαια για το δικό της εξωφρενικό τρόπο ζωής. Αυτό περιελάμβανε την αγορά ακινήτων, σκαφών, αυτοκινήτων και άλλων.
Οι κατηγορίες που επιβλήθηκαν εναντίον αυτής της ομάδας περιλαμβάνουν,

• παραβίαση των διατάξεων κατά της απάτης και εγγραφής του Νόμου για τις Αξίες και του Νόμου για τις Ανταλλαγές
• συμμετοχή και ενθάρρυνση παραβιάσεων των διατάξεων κατά της απάτης και του Νόμου για τις Ανταλλαγές

Κατηγορούμε ότι οι κατηγορούμενοι ισχυρίστηκαν ψευδώς ότι είχαν πρόσβαση σε πολύτιμη τεχνολογία blockchain και ότι η επικείμενη πώληση της τεχνολογίας θα παρήγαγε αποδόσεις επένδυσης πάνω από 500.000 φορές για τους επενδυτές… Όπως αναφέρεται στην καταγγελία μας, στην πραγματικότητα αυτό ήταν απλώς ένα εκτεταμένο σχέδιο όπου οι κατηγορούμενοι εμπλούτισαν τον εαυτό τους ενώ εξαπατούσαν δεκάδες χιλιάδες λιανικούς επενδυτές.

Ο CFO της African Gold Acquisition Corp. Επιβάλλεται Πρόστιμο για Κλοπή άνω των $5M

Καθώς εκτελούσε τα καθήκοντα του CFO στην African Gold Acquisition Corp. (AGAC), ο Cooper J. Morgenthau κατηγορείται ότι έκλεψε περισσότερα από 5 εκατομμύρια δολάρια από την εταιρεία και τους επενδυτές της.
Η SEC παραθέτει τις ακόλουθες ενέργειες που διαπράχτηκαν από τον Morgenthau,

• παραβίαση των διατάξεων κατά της απάτης των ομοσπονδιακών νόμων για τις αξίες
• ψευδής δήλωση σε ελεγκτές και λογιστές
• πλαστογράφηση βιβλίων και αρχείων
• υποβολή ψευδών πιστοποιήσεων σε ρυθμιστικές αρχές

Στη δήλωσή της, η SEC αναφέρει ότι πιστεύει ότι ο Morgenthau υπέσχευσε κεφάλαια από πολλαπλά SPAC, χρηματοδοτώντας τον τρόπο ζωής του και την αγορά/εμπόριο κρυπτονομισμάτων. Αυτό το συγκεκριμένο σχέδιο είδε τον κατηγορούμενο να κρύβει τη δραστηριότητά του μέσω πλαστών εγγράφων που παρασχέθηκαν επίσης στους ελεγκτές της εταιρείας.

Ανεπαρκής Δέουσα Επιμέλεια

Αν και δεν έχει ακόμη επιβεβαιωθεί δημόσια από τη SEC, η Reuters πρόσφατα υπέδειξε ότι οι έρευνες για την κατάρρευση της FTX από τον ρυθμιστή δεν περιορίζονται μόνο στην ίδια την εταιρεία. Αντίθετα, αναφέρεται ότι η έρευνά της επεκτείνεται τώρα στους επενδυτές και στις διαδικασίες δέουσας επιμέλειας τους.

Αυτή είναι μια ερώτηση που θέτουν πολλοί, καθώς η FTX χρηματοδοτήθηκε από πλήθος επιδραστικών εταιρειών και ατόμων από διάφορους τομείς. Θα φαινόταν λογικό ότι με τόσα πολλά μάτια στην ανταλλακτική πλατφόρμα, οποιαδήποτε παράνομη δραστηριότητα και κακές πρακτικές θα είχαν εντοπιστεί πολύ νωρίτερα.

Αυτή η κατάσταση θα μπορούσε να αποδειχθεί διπλά αρνητική για τους πολλούς επενδυτές στην ανταλλακτική πλατφόρμα, καθώς ενδέχεται να έχουν χάσει όχι μόνο το επενδυτικό τους κεφάλαιο, αλλά και να θεωρηθούν υπεύθυνοι για το ότι δεν ενεργήσαν προς το καλύτερο συμφέρον των δικών τους επενδυτών.