Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς του Οντάριο (OSC) συνεχίζει τα μέτρα κατά πλατφορμών κρυπτοστοιχείων (2022)

Τον Ιούνιο του 2022 οι καναδικές εποπτικές αρχές συνέχιζαν τις παρεμβάσεις κατά πλατφορμών συναλλαγών κρυπτοστοιχείων που δεν τηρούσαν τους κανόνες για τις κινητές αξίες. Η εξέλιξη αυτή δημιουργούσε προσδοκίες για σαφέστερους κανόνες σε έναν κλάδο που συχνά παρομοιαζόταν με την Άγρια Δύση. Το άρθρο αφορά τα τότε μέτρα κατά των Bybit και KuCoin στο Οντάριο και τους περιορισμούς που προετοίμαζε η Bittrex Global για τους Καναδούς πελάτες της.

Bybit και KuCoin

Μία από τις πλατφόρμες που αφορούσε η διαδικασία επιβολής της νομοθεσίας που ανακοίνωσε η OSC στις 22 Ιουνίου 2022 ήταν η Bybit. Το Capital Markets Tribunal ενέκρινε συμβιβασμό για παραβάσεις των υποχρεώσεων εγγραφής και ενημερωτικού δελτίου στο Οντάριο. Ο συμβιβασμός περιλάμβανε επιστροφή εσόδων, έξοδα έρευνας και δεσμευτικές υποχρεώσεις· συνεπώς, το συνολικό ποσό δεν αποτελούσε πρόστιμο.

• Επιστροφή εσόδων ύψους 2.468.910 δολαρίων ΗΠΑ από λογαριασμούς του Οντάριο, περίπου τα 3,2 εκατομμύρια δολάρια Καναδά που ανέφερε το αρχικό άρθρο.
• Καταβολή 10.000 δολαρίων Καναδά για τα έξοδα έρευνας της OSC.
• Νομικά εκτελεστή δέσμευση για προσπάθεια συμμόρφωσης με τη νομοθεσία κινητών αξιών του Οντάριο και συντεταγμένη διακοπή των δραστηριοτήτων στην επαρχία εάν αποτύγχαναν οι συνομιλίες για την εγγραφή.
• Κατά τις συνομιλίες για την εγγραφή, κανένας νέος λογαριασμός για κατοίκους του Οντάριο, κανένα νέο προϊόν για υφιστάμενους λογαριασμούς του Οντάριο και καμία διαφήμιση με στόχο τους κατοίκους της επαρχίας. Οι υφιστάμενοι ιδιώτες πελάτες έπρεπε επίσης να κλείσουν θέσεις σε ορισμένα προϊόντα που υπόκειντο σε περιορισμούς.

Η άλλη πλατφόρμα ήταν η KuCoin. Σε αντίθεση με τη Bybit, οι φορείς εκμετάλλευσής της δεν συμμετείχαν στη διαδικασία ούτε άρχισαν τις συνομιλίες συμμόρφωσης που είχαν ζητηθεί. Η απόφαση του δικαιοδοτικού οργάνου της 21ης Ιουνίου 2022 είχε τις ακόλουθες συνέπειες: «Η KuCoin αποκλείστηκε μόνιμα από τη συμμετοχή στις κεφαλαιαγορές του Οντάριο. Οι φορείς εκμετάλλευσής της όφειλαν επίσης να καταβάλουν διοικητικό πρόστιμο 2.000.000 δολαρίων Καναδά και 96.550,35 δολάρια Καναδά για έξοδα έρευνας.»

Οι δύο υποθέσεις αφορούσαν, μεταξύ άλλων, το ότι οι πλατφόρμες «επέτρεπαν σε επενδυτές του Οντάριο να διαπραγματεύονται κινητές αξίες χωρίς ενημερωτικό δελτίο ή εφαρμοστέα εξαίρεση από την υποχρέωση ενημερωτικού δελτίου».

Ο Jeff Kehoe, τότε διευθυντής του τμήματος επιβολής της νομοθεσίας της OSC, απηύθυνε το ακόλουθο μήνυμα στις ξένες πλατφόρμες: «Οι ξένες πλατφόρμες συναλλαγών κρυπτοστοιχείων που θέλουν να δραστηριοποιούνται στο Οντάριο πρέπει να τηρούν τους κανόνες ή να αντιμετωπίζουν μέτρα επιβολής. Τα αποτελέσματα που ανακοινώθηκαν σήμερα δείχνουν σαφώς ότι δεν ανεχόμαστε παραβιάσεις της νομοθεσίας κινητών αξιών του Οντάριο.»

Bittrex Global

Η Bittrex Global δεν ήταν μέρος αυτών των δύο διαδικασιών. Το 2022 η πλατφόρμα ανακοίνωσε χωριστά περιορισμούς υπηρεσιών για τους Καναδούς πελάτες. Στην τότε κάλυψη, η εταιρεία επικαλούνταν «τις κανονιστικές εξελίξεις» στον Καναδά και εξηγούσε ότι «έπρεπε να λάβει μέτρα για να περιορίσει την πρόσβαση Καναδών χρηστών σε ορισμένα προϊόντα της πλατφόρμας». Ενημέρωση προς τους πελάτες με ημερομηνία 15 Ιουνίου 2022, την οποία αναδημοσίευσε η Netcoins, όριζε την 28η Ιουλίου 2022 ως ημερομηνία διακοπής των συναλλαγών για τους Καναδούς πελάτες και διευθέτησης της αποχώρησής τους. Το μέτρο αφορούσε και πελάτες στο Οντάριο.

Τήρηση των κανόνων

Οι εξελίξεις αυτές έδειχναν πώς οι υποχρεώσεις εγγραφής και η εποπτεία επηρέαζαν την πελατεία και τις υπηρεσίες των πλατφορμών. Η πτώση της αγοράς το 2022 δεν καταργούσε την υποχρέωση τήρησης των ισχυόντων κανόνων. Οι προσδοκίες του άρθρου για ευρύτερη υιοθέτηση των ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων επίσης δεν εγγυούνταν μελλοντική ανάπτυξη.

Άλλες πλατφόρμες είχαν επιλέξει να εγγραφούν ή να ζητήσουν τις αναγκαίες εξαιρέσεις. Το άρθρο του 2022 ανέφερε τις ακόλουθες εταιρείες, οι οποίες είχαν λάβει άδειες ή εξαιρέσεις για ορισμένα προϊόντα κρυπτοστοιχείων στο Οντάριο. Οι όροι εξαρτώνταν από κάθε απόφαση· ο κατάλογος περιγράφει την τότε κατάσταση και δεν αποτελεί σημερινή έγκριση όλων των προϊόντων ή πλατφορμών:

• Bitbuy Technologies
• Bitvo
• Coinberry
• Fidelity Digital Assets
• Netcoins
• CoinSmart
• VirgoCX
• Wealthsimple