Gemini, πρώην εργαζόμενος της OpenSea και Terraform Labs: οι καταγγελίες του Ιουνίου 2022

Στις αρχές Ιουνίου 2022, τρεις υποθέσεις στον κλάδο των κρυπτονομισμάτων προσέλκυσαν την προσοχή: μια αστική αγωγή κατά της Gemini, ποινικές κατηγορίες εναντίον πρώην εργαζομένου της OpenSea και δημοσιεύματα για έρευνα σχετικά με την Terraform Labs. Αφορούσαν διαφορετικά πρόσωπα και διαδικασίες. Οι καταγγελίες δεν αποτελούσαν τότε απόδειξη ενοχής.

Gemini

Η Gemini θεωρούνταν ένα από τα πιο αξιόπιστα ανταλλακτήρια κρυπτονομισμάτων, παρότι ορισμένοι ανταγωνιστές της ήταν μεγαλύτεροι. Η φήμη της δέχθηκε πίεση όταν η αμερικανική Επιτροπή Συναλλαγών Συμβολαίων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων (CFTC) ανακοίνωσε στις 2 Ιουνίου 2022 ότι κατέθεσε αστική αγωγή κατά της εταιρείας των αδελφών Winklevoss.

Η αγωγή υποστήριζε ότι το 2017 η Gemini παρείχε ψευδείς ή παραπλανητικές πληροφορίες ή παρέλειψε ουσιώδη στοιχεία. Οι πληροφορίες εξετάζονταν στο πλαίσιο πιθανής αυτοπιστοποίησης ενός συμβολαίου μελλοντικής εκπλήρωσης bitcoin από αναγνωρισμένη αγορά παραγώγων. Δεν επρόκειτο απλώς για αίτηση της ίδιας της Gemini για άδεια. Οι ισχυρισμοί αφορούσαν προφορικές και γραπτές πληροφορίες· δεν αποτελούσαν δικαστική διαπίστωση πλαστογραφίας εγγράφων.

Η Gretchen Lowe, τότε αναπληρώτρια διευθύντρια επιβολής του νόμου στην CFTC, εξήγησε το σκεπτικό της αρχής:  «Οι ψευδείς ή παραπλανητικές δηλώσεις προς την CFTC σχετικά με την πιστοποίηση ενός προϊόντος συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης υπονομεύουν το έργο της αρχής για τη διασφάλιση της χρηματοοικονομικής ακεραιότητας των συναλλαγών που υπάγονται στον νόμο CEA, την προστασία των συμμετεχόντων στην αγορά, την αποτροπή της χειραγώγησης τιμών και την προώθηση της υπεύθυνης καινοτομίας και του θεμιτού ανταγωνισμού… Η ενέργεια αυτή στέλνει ισχυρό μήνυμα ότι η Επιτροπή θα προστατεύσει την ακεραιότητα της διαδικασίας εποπτείας της αγοράς.»

Ανεξάρτητα από την αγωγή της CFTC, η Gemini ανακοίνωσε την ίδια ημέρα ότι σχεδίαζε να απολύσει περίπου το 10% του προσωπικού της, επικαλούμενη «ταραχώδεις συνθήκες στην αγορά» και «χειμώνα των κρυπτονομισμάτων». Η τελευταία έκφραση περιγράφει παρατεταμένη κάμψη της αγοράς, όχι καιρικές συνθήκες. Η εταιρεία σχεδίαζε να επικεντρωθεί στις υπηρεσίες που θεωρούσε απαραίτητες. Πρόκειται για τα σχέδια που ανακοινώθηκαν τον Ιούνιο του 2022.

OpenSea: Nathaniel Chastain

Την 1η Ιουνίου 2022, μία ημέρα πριν από την αγωγή της CFTC κατά της Gemini, το Υπουργείο Δικαιοσύνης των ΗΠΑ ανακοίνωσε ποινική δίωξη εναντίον πρώην υπευθύνου προϊόντων της OpenSea. Οι κατηγορίες αφορούσαν προσωπικά τον Nathaniel Chastain και όχι την OpenSea ως εταιρεία. Σύμφωνα με την εισαγγελία, χρησιμοποίησε εμπιστευτικές πληροφορίες για NFT που επρόκειτο να προβληθούν, ώστε να πραγματοποιήσει συναλλαγές με προνομιακή πληροφόρηση.

Το υπουργείο περιέγραψε το φερόμενο σχέδιο ως εξής. Τα αποσπάσματα που ακολουθούν παρουσιάζουν ισχυρισμούς του κατηγορητηρίου και όχι αποδεδειγμένα γεγονότα:

«Ως μέρος της απασχόλησής του, ο CHASTAIN ήταν υπεύθυνος για την επιλογή NFT που θα εμφανίζονταν στην αρχική σελίδα της OpenSea. Η OpenSea κρατούσε εμπιστευτική την ταυτότητα των NFT που θα προβάλλονταν μέχρι να εμφανιστούν στην αρχική της σελίδα. Μετά την προβολή ενός NFT στην αρχική σελίδα της OpenSea, η τιμή που οι αγοραστές ήταν διατεθειμένοι να πληρώσουν για αυτό το NFT, καθώς και για άλλα NFT του ίδιου δημιουργού, συνήθως αυξανόταν σημαντικά.»

«Από τουλάχιστον τον Ιούνιο 2021 έως τουλάχιστον τον Σεπτέμβριο 2021, ο CHASTAIN χρησιμοποίησε τις εμπιστευτικές επιχειρηματικές πληροφορίες της OpenSea σχετικά με τα NFT που θα προβάλλονταν στην αρχική σελίδα, για να αγοράσει μυστικά δεκάδες NFT λίγο πριν προβληθούν. Μετά την προβολή αυτών των NFT στην OpenSea, ο CHASTAIN τα πούλησε με κέρδη δύο έως πέντε φορές την αρχική του τιμή αγοράς. Για να κρύψει την απάτη, ο CHASTAIN πραγματοποίησε αυτές τις αγορές και πωλήσεις χρησιμοποιώντας ανώνυμα πορτοφόλια ψηφιακού νομίσματος και ανώνυμους λογαριασμούς στην OpenSea.»

Σε βάρος του Chastain απαγγέλθηκαν:

• μία κατηγορία για απάτη μέσω ηλεκτρονικών επικοινωνιών (wire fraud)
• μία κατηγορία για νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες

Σύμφωνα με την ανακοίνωση, κάθε κατηγορία επέσυρε ανώτατη προβλεπόμενη ποινή είκοσι ετών φυλάκισης. Τα όρια αυτά δεν αποτελούσαν πρόβλεψη ούτε ήδη επιβληθείσα ποινή. Στο στάδιο που περιγράφει το άρθρο, ίσχυε το τεκμήριο αθωότητας.

Terraform Labs

Μετά την κατάρρευση των UST και LUNA τον Μάιο του 2022, το άρθρο αναφερόταν σε έρευνα για την Terraform Labs στη Νότια Κορέα. Σύμφωνα με τα τότε δημοσιεύματα, περίπου 4,8 εκατομμύρια δολάρια φέρονταν να έχουν διοχετευθεί μέσω πιθανής εταιρείας-βιτρίνας που αναφερόταν ως «Company K». Επρόκειτο για αναφορές περί ενδεχόμενης νομιμοποίησης παράνομων εσόδων, όχι για δικαστική διαπίστωση ή ανεξάρτητα επαληθευμένο πόρισμα.

Το άρθρο συνέδεε επίσης το κλείσιμο γραφείων στη Νότια Κορέα και τη διάλυση της Terraform Labs Korea με υποψίες για αποφυγή φορολογικών υποχρεώσεων. Ο φερόμενος σκοπός δεν είχε αποδειχθεί. Ανέφερε ακόμη ότι εργαζόμενοι κλήθηκαν για εξέταση, καθώς οι αρχές αναζητούσαν ενδείξεις πιθανής χειραγώγησης τιμών. Η κλήση για εξέταση δεν ισοδυναμεί από μόνη της με απαγγελία κατηγορίας ή καταδίκη.

Το άρθρο ανέφερε ακόμη ότι η Νότια Κορέα ήθελε να επισπεύσει τη δημιουργία νέας επιτροπής εποπτείας των ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων. Παρέθετε εκτίμηση ότι περίπου 280.000 κάτοικοι είχαν επηρεαστεί από την κατάρρευση του LUNA. Αυτά ήταν τότε αναφερόμενα σχέδια και εκτιμήσεις, όχι επιβεβαίωση ότι η επιτροπή λειτουργούσε ήδη ή ότι μπορούσε να αποτρέψει μελλοντικές κρίσεις.