Ξεπλύμα Χρημάτων, Εσωτερικό Εμπόριο, Πλαστές Έγγραφα – Κάθε Ένα από Αυτό το Τρίο Έχει Κατηγορηθεί για Παράβαση

Ένα τρίο εταιρειών τράβηξε την προσοχή μας αυτήν την εβδομάδα – και όχι για τους σωστούς λόγους. Ήδη εν μέσω αυτού που πολλοί θεωρούν ‘κρύο κρυπτονομισμάτων’, τα πράγματα μόλις χειροτέρεψαν για τις παρακάτω εταιρείες, οι οποίες αντιμετωπίζουν νέες κατηγορίες για πλαστά έγγραφα, εσωτερικό εμπόριο και πιθανό ξεπλύμα χρημάτων.

Gemini

Από όλα τα ανταλλακτήρια που λειτουργούν στον τομέα των ψηφιακών securities, η Gemini θεωρήθηκε μία από τις πιο αξιόπιστες – αν και δεν ήταν ιδιαίτερα δημοφιλής σε σχέση με τους κορυφαίους ανταγωνιστές της. Δυστυχώς, αυτή η φήμη μπορεί τώρα να λεκιαστεί ακατάσχετα, καθώς η Επιτροπή Συμβολαίων Μελλοντικών Προϊόντων (CFTC) μόλις ανακοίνωσε την κατάθεση μιας καταγγελίας εναντίον της πλατφόρμας που διευθύνεται από τους Winklevoss.

Η καταγγελία βασίζεται σε φημολογούμενα ψευδή στοιχεία που κοινοποιήθηκαν στην CFTC το 2017. Αυτά τα στοιχεία αφορούσαν τη Gemini και την αίτησή της για έγκριση συμβολαίων μελλοντικών προϊόντων βασισμένων σε Bitcoin, και συνέβησαν όχι μόνο δια ζώσης, αλλά και σε έγγραφα.

Gretchen Lowe, Acting Director of Enforcement as the CFTC commented on why the CFTC is taking such actions.  «Κάνοντας ψευδείς ή παραπλανητικές δηλώσεις στην CFTC σε σχέση με την πιστοποίηση ενός προϊόντος μελλοντικών συμβολαίων υποσκάπτει το έργο της CFTC για τη διασφάλιση της οικονομικής ακεραιότητας όλων των συναλλαγών που υπόκεινται στο CEA, την προστασία των συμμετεχόντων στην αγορά, την αποτροπή και πρόληψη χειραγώγησης τιμών, και την προώθηση υπεύθυνης καινοτομίας και δίκαιου ανταγωνισμού… Αυτή η ενέργεια επιβολής στέλνει ένα ισχυρό μήνυμα ότι η Επιτροπή θα ενεργήσει για να διασφαλίσει την ακεραιότητα της διαδικασίας εποπτείας της αγοράς.»

Δυστυχώς για τη Gemini, τα προβλήματά της υπερβαίνουν αυτές τις κατηγορίες από την CFTC. Πρώιμα την ίδια ημέρα, ανακοινώθηκαν ειδήσεις ότι το ανταλλακτήριο θα απολύσει το 10% του προσωπικού του, επικαλούμενο ‘ταραχώδεις συνθήκες’ και ‘το κρύο κρυπτονομισμάτων’. Με αυτή την κίνηση, αναμένεται ότι η Gemini θα βελτιστοποιήσει τις λειτουργίες της στο μέλλον, εστιάζοντας στις υπηρεσίες που θεωρεί ουσιώδεις για την πλατφόρμα της.

OpenSea (Nathanial Chastain)

Μία ημέρα πριν την κατάθεση αγωγής της CFTC εναντίον της Gemini, το Υπουργείο Δικαιοσύνης των Ηνωμένων Πολιτειών (USDOJ) προκάλεσε δικό του κύμα στον τομέα των ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων, επιβάλλοντας διάφορες κατηγορίες εναντίον ενός ατόμου. Αντί για πλαστά έγγραφα, αυτές οι κατηγορίες προέρχονται από υποτιθέμενο εσωτερικό εμπόριο από τον Nathanial Chastain κατά τη διάρκεια της θητείας του στην OpenSea – μία από τις μεγαλύτερες πλατφόρμες NFT παγκοσμίως.

Αναγγέλλοντας την απόφασή της να προχωρήσει σε αυτές τις κατηγορίες, το USDOJ περιέγραψε το σχέδιο που υποτίθεται ότι εκτελέστηκε από τον Chastain.

«Ως μέρος της απασχόλησής του, ο CHASTAIN ήταν υπεύθυνος για την επιλογή NFT που θα εμφανίζονταν στην αρχική σελίδα της OpenSea. Η OpenSea κρατούσε εμπιστευτική την ταυτότητα των NFT που θα προβάλλονταν μέχρι να εμφανιστούν στην αρχική της σελίδα. Μετά την προβολή ενός NFT στην αρχική σελίδα της OpenSea, η τιμή που οι αγοραστές ήταν διατεθειμένοι να πληρώσουν για αυτό το NFT, καθώς και για άλλα NFT του ίδιου δημιουργού, συνήθως αυξανόταν σημαντικά.»

«Από τουλάχιστον τον Ιούνιο 2021 έως τουλάχιστον τον Σεπτέμβριο 2021, ο CHASTAIN χρησιμοποίησε τις εμπιστευτικές επιχειρηματικές πληροφορίες της OpenSea σχετικά με τα NFT που θα προβάλλονταν στην αρχική σελίδα, για να αγοράσει μυστικά δεκάδες NFT λίγο πριν προβληθούν. Μετά την προβολή αυτών των NFT στην OpenSea, ο CHASTAIN τα πούλησε με κέρδη δύο έως πέντε φορές την αρχική του τιμή αγοράς. Για να κρύψει την απάτη, ο CHASTAIN πραγματοποίησε αυτές τις αγορές και πωλήσεις χρησιμοποιώντας ανώνυμα πορτοφόλια ψηφιακού νομίσματος και ανώνυμους λογαριασμούς στην OpenSea.»

Το USDOJ δηλώνει ότι έχει κατηγορήσει τον Chastain για τα εξής,

• μία καταδίκη για απάτη μέσω καλωδίου
• μία καταδίκη για ξεπλύμα χρημάτων

Εάν κριθεί ένοχος, ο Chastain θεωρείται ότι θα αντιμετωπίσει δεκαετίες φυλάκισης.

Terraform Labs

Με τη πρόσφατη και επική κατάρρευση των UST και LUNA, κανείς δεν εκπλήχθηκε όταν άκουσε ότι οι υπεύθυνοι του έργου αντιμετώπιζαν πιθανή δίωξη στη Νότια Κορέα, όταν μια έρευνα για την Terraform Labs ανακοινώθηκε πριν από μερικές εβδομάδες. Με την έρευνα αυτή πλέον σε εξέλιξη, εμφανίστηκαν αναφορές που υποδεικνύουν πιθανά περισσότερα προβλήματα από ό,τι αρχικά αναμενόταν, με την Terraform Labs να θεωρείται ότι έπλυνε εκατομμύρια. Συνολικά $4.8M USD, τα κεφάλαια αυτά, σύμφωνα με τις πληροφορίες, διοχετεύτηκαν μέσω μιας ‘καλυμμένης’ εταιρείας γνωστής ως ‘Company K’.

Εκτός από αυτές τις πιο πρόσφατες κατηγορίες ξεπλύματος χρημάτων, υπήρχαν πολλαπλά ύποπτα γεγονότα που συνέβησαν στους μήνες και τις ημέρες που προηγήθηκαν της κατάρρευσης των UST και LUNA. Αυτά περιλαμβάνουν το κλείσιμο διαφόρων γραφείων της Terraform εντός της Νότιας Κορέας, καθώς και της ίδιας της εταιρείας Terraform Labs Korea, με τον φερόμενο σκοπό την αποφυγή ενός βαρύς φορολογικού λογαριασμού στη χώρα. Προς το παρόν, η έρευνα που άνοιξε εναντίον της Terraform Labs έχει δει τις αρχές να προσκαλούν όλους τους υπαλλήλους της, καθώς οι ερευνητές αναζητούν ενδείξεις πιθανής χειραγώγησης τιμών.

Αν κάποιος ψάχνει για κάποιο θετικό στοιχείο στην ιστορία της Terraform Labs, μπορεί να στραφεί προς την επιτάχυνση δημιουργίας μιας νέας επιτροπής στη Νότια Κορέα, η οποία θα λειτουργεί ως φορέας εποπτείας για τον τομέα των ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων – ελπίζοντας να αποτρέψει μελλοντικά γεγονότα παρόμοια με αυτά που συζητήθηκαν εδώ σήμερα. Με περίπου 280,000 κατοίκους της Νότιας Κορέας που πιστεύεται ότι επλήγησαν αρνητικά από την κατάρρευση του LUNA, είναι εύκολο να καταλάβουμε γιατί.