Η FCA και η NCA συλλαμβάνουν τρία άτομα σε εφόδους κατά ομάδας που φέρεται να εμπλέκεται σε κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης

Η Financial Conduct Authority ανακοίνωσε ότι τρία άτομα συνελήφθησαν στις 13 Οκτωβρίου 2026, στο πλαίσιο κοινής επιχείρησης με την National Crime Agency (NCA), με στόχο τη διάλυση μιας ύποπτης οργανωμένης εγκληματικής ομάδας που φέρεται να εμπλέκεται σε κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης και ξέπλυμα χρήματος. Περισσότερα από 100 στελέχη της FCA και της NCA συμμετείχαν σε έρευνες σε πέντε κατοικίες στο Λονδίνο και το Μάντσεστερ, ενώ οι ερευνητές της FCA κατάσχεσαν περισσότερα από 30 κινητά τηλέφωνα, φορητούς υπολογιστές και τάμπλετ.

Κατά τον χρόνο της ανακοίνωσης, οι τρεις ύποπτοι ανακρίνονταν από την FCA σε αστυνομικά τμήματα του Λονδίνου και του Μάντσεστερ. Η ρυθμιστική αρχή δήλωσε ότι δεν μπορούσε να σχολιάσει περαιτέρω σε αυτό το στάδιο, αλλά θα έδινε περισσότερες πληροφορίες όταν θα ήταν σκόπιμο.

Ο Steve Smart, εκτελεστικός διευθυντής επιβολής της νομοθεσίας και εποπτείας των αγορών στην FCA, δήλωσε στην ανακοίνωση της FCA: «Η κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης αποτελεί σοβαρή απειλή για την ακεραιότητα των αγορών μας. Σε συνεργασία με τους εταίρους μας, θα συνεχίσουμε να αξιοποιούμε όλες τις εξουσίες που έχουμε στη διάθεσή μας για να καταπολεμήσουμε τις σοβαρές και οργανωμένες εγκληματικές ομάδες που εμπλέκονται σε κατάχρηση της αγοράς.»

Η FCA δήλωσε ότι όποιος διαθέτει πληροφορίες σχετικά με κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης μπορεί να επικοινωνήσει μαζί της τηλεφωνικά στο 0800 111 6768 ή μέσω της φόρμας αναφοράς περιστατικών κατάχρησης αγοράς και ότι οι πληροφορίες μπορούν να διαβιβαστούν εμπιστευτικά.

Ιστορικό επιβολής της νομοθεσίας και νομικές εξουσίες

Η FCA δήλωσε ότι εξασφάλισε τέσσερις καταδίκες για κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης το 2025/26, δύο από τις οποίες οδήγησαν σε ποινές-ρεκόρ, συνολικής διάρκειας 11 ετών φυλάκισης. Σε δώδεκα άτομα επιβλήθηκαν πρόστιμα συνολικού ύψους 1,77 εκατομμυρίων λιρών για κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης, χειραγώγηση της αγοράς και διατύπωση παραπλανητικών δηλώσεων κατά την ίδια περίοδο.

Τα αποτελέσματα του πρώτου έτους στο πλαίσιο της πενταετούς στρατηγικής της ρυθμιστικής αρχής, τα οποία δημοσιεύτηκαν στις 9 Ιουλίου 2026 μαζί με την ετήσια έκθεση και τις οικονομικές καταστάσεις της, κατέγραψαν 17 καταδίκες για ποινικά αδικήματα, μεταξύ άλλων για απάτη, κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης, ξέπλυμα χρήματος και αδικήματα βάσει του DPA. Το 2025, η FCA εξέδωσε 2.329 προειδοποιήσεις για μη αδειοδοτημένες εταιρείες ή εταιρείες που ενδέχεται να εμπλέκονται σε απάτη, έναντι 2.240 το 2024, επέβαλε σε εταιρείες πρόστιμα περίπου 14,4 εκατομμυρίων λιρών για παραλείψεις στην αναφορά συναλλαγών και αδυναμίες στους μηχανισμούς ελέγχου, καθώς και πρόστιμο 42 εκατομμυρίων λιρών στην Barclays για παραλείψεις στην καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες.

Σύμφωνα με το πλαίσιο της FCA για την κατάχρηση της αγοράς, η κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης αποτελεί ποινικό αδίκημα βάσει του Μέρους V του Criminal Justice Act 1993, ενώ η ποινική χειραγώγηση της αγοράς αποτελεί αδίκημα βάσει των άρθρων 89 έως 91 του Financial Services Act 2012. Η κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης, η παράνομη γνωστοποίηση πληροφοριών, η χειραγώγηση της αγοράς και η απόπειρα χειραγώγησης αποτελούν αστικά αδικήματα βάσει του UK MAR, του κανονισμού για την κατάχρηση της αγοράς που ενσωματώθηκε στο δίκαιο του Ηνωμένου Βασιλείου στις 31 Δεκεμβρίου 2020. Για την κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης και τη χειραγώγηση της αγοράς μπορούν να επιβληθούν ποινές φυλάκισης έως και 10 ετών και απεριόριστα πρόστιμα. Για παραβάσεις του UK MAR, η FCA μπορεί να επιβάλει απεριόριστα πρόστιμα, να διατάξει την έκδοση απαγορευτικών δικαστικών εντολών και να απαγορεύσει τη δραστηριοποίηση εποπτευόμενων εταιρειών ή εγκεκριμένων προσώπων. Ο Financial Services and Markets Act 2000 παρέχει στην FCA εξουσίες για τη διερεύνηση και τη δίωξη της κατάχρησης προνομιακής πληροφόρησης, όπως αυτή ορίζεται στον νόμο του 1993.

Η ρυθμιστική αρχή επιτηρεί η ίδια τις χρηματοπιστωτικές αγορές, αναλύοντας δεδομένα αναφορών συναλλαγών, δεδομένα βιβλίων εντολών και υποβολές στοιχείων αναφοράς, ώστε να εντοπίζει την κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης και τη χειραγώγηση της αγοράς. Οι διαχειριστές των τόπων διαπραγμάτευσης στο Ηνωμένο Βασίλειο οφείλουν να εντοπίζουν και να αναφέρουν στην FCA ύποπτες συναλλαγές και εντολές μέσω αναφορών ύποπτων συναλλαγών και εντολών, γνωστών ως STOR. Τα πρόσωπα που αναλαμβάνουν επαγγελματικά την οργάνωση ή την εκτέλεση συναλλαγών οφείλουν επίσης να εντοπίζουν και να υποβάλλουν αναφορές STOR όταν είναι εγγεγραμμένα στο Ηνωμένο Βασίλειο ή έχουν εκεί την έδρα τους ή, στην περίπτωση υποκαταστήματος, όταν το υποκατάστημα βρίσκεται στο Ηνωμένο Βασίλειο.

Η υπόθεση πίσω από τις ποινές-ρεκόρ

Οι ποινές-ρεκόρ που αναφέρονται στην ανακοίνωση της FCA επιβλήθηκαν στο πλαίσιο της δίωξης του Redinel Korfuzi και της αδελφής του, Oerta Korfuzi. Το Southwark Crown Court τούς καταδίκασε σε έξι και πέντε χρόνια φυλάκισης, αντίστοιχα, αφού κρίθηκαν ένοχοι για κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης και ξέπλυμα χρήματος ύψους 1 εκατομμυρίου λιρών. Η FCA ανακοίνωσε τις ποινές στις 4 Ιουλίου 2025.

Ο Redinel Korfuzi, στο πλαίσιο του ρόλου του ως αναλυτή μετοχών στην Janus Henderson, είχε πρόσβαση σε εμπιστευτικές πληροφορίες που ήταν πιθανό να επηρεάσουν τις τιμές των μετοχών εταιρειών και τις μοιράστηκε με την αδελφή του, δήλωσε η FCA. Η υπόθεση αφορούσε 13 μετοχές που αποτέλεσαν αντικείμενο διαπραγμάτευσης από τις 17 Δεκεμβρίου 2019 έως τις 25 Μαρτίου 2021 και απέφεραν κέρδη άνω των 960.000 λιρών. Η FCA εντόπισε ύποπτα μοτίβα συναλλαγών και ανέλυσε μεγάλα σύνολα δεδομένων συναλλαγών για να αποκαλύψει το αδίκημα. Τα αδέλφια συνελήφθησαν τον Μάρτιο του 2021, στο πλαίσιο επιχείρησης έρευνας που πραγματοποιήθηκε από κοινού με τη Metropolitan Police, και καταδικάστηκαν στις 19 Ιουνίου 2025, έπειτα από δίκη διάρκειας 18 εβδομάδων.

Οι ερευνητές της FCA αποκάλυψαν επίσης μια διεθνή επιχείρηση ξεπλύματος χρήματος, στο πλαίσιο της οποίας πραγματοποιήθηκαν 173 καταθέσεις μετρητών σε λογαριασμούς που ελέγχονταν ή διαχειρίζονταν τα αδέλφια, από το Ηνωμένο Βασίλειο έως την Αλβανία. Σε δύο τσάντες βρέθηκαν σχεδόν 25.000 λίρες σε αγγλικά και σκωτσέζικα τραπεζογραμμάτια, κατά την έρευνα θυρίδας ασφαλείας στο Knightsbridge· η προέλευση των μετρητών παραμένει άγνωστη. Η FCA έχει κινήσει διαδικασίες βάσει του Proceeds of Crime Act 2002, με σκοπό να ανακτήσει το όφελος από την εγκληματική δραστηριότητα. Επειδή τα αδικήματα διαπράχθηκαν πριν από την 1η Νοεμβρίου 2021, όταν η μέγιστη ποινή για κατάχρηση προνομιακής πληροφόρησης αυξήθηκε στα 10 έτη, η συγκεκριμένη κατάχρηση τιμωρούνταν με πρόστιμο ή φυλάκιση έως και επτά ετών, ενώ το ξέπλυμα χρήματος τιμωρείται με πρόστιμο ή φυλάκιση έως και 14 ετών.

Η καταπολέμηση του οικονομικού εγκλήματος είναι μία από τις τέσσερις προτεραιότητες της στρατηγικής της FCA για την περίοδο 2025–2030, η οποία δεσμεύει τη ρυθμιστική αρχή να εστιάσει τους πόρους της σε όσους επιδιώκουν ή έχουν επιδιώξει να εισέλθουν στις ρυθμιζόμενες χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, προκειμένου να χρησιμοποιήσουν την αδειοδότηση της FCA ως κάλυψη για εγκληματικές δραστηριότητες, συμπεριλαμβανομένης της κατάχρησης αγοράς. Η στρατηγική αναφέρει ότι τα δύο προηγούμενα χρόνια η FCA άσκησε ποινικές διώξεις σε περισσότερα άτομα από ποτέ, ότι ολοκληρώνει ταχύτερα τις έρευνες για την επιβολή της νομοθεσίας και ότι αξιοποιεί την τεχνολογία για τον αποτελεσματικότερο εντοπισμό δυνητικά μη φυσιολογικών συναλλαγών στις αγορές του Ηνωμένου Βασιλείου. Δεσμεύει επίσης τη ρυθμιστική αρχή να αξιοποιήσει τις σχέσεις της με τις εγχώριες διωκτικές αρχές και τις ρυθμιστικές αρχές για την ανταλλαγή πληροφοριών και τον συντονισμό των ενεργειών, καθώς και να υποβάλει έως το 2030 έκθεση για τις βελτιώσεις στην καθαρότητα της αγοράς και στα στατιστικά στοιχεία σχετικά με τις μη φυσιολογικές και τις ασυνήθιστες συναλλαγές.