Caroline Ellison κλείνει συμφωνία παραίτησης με SDNY

Η πρώην διευθύνουσα της Alameda Research, Caroline Ellison, και ο συνιδρυτής του FTX, Gary Wang, παραδέχτηκαν και οι δύο τις κατηγορίες που σχετίζονται με την φλογερή κατάρρευση του ανταλλακτηρίου κρυπτονομισμάτων, ανακοίνωσε ο Εισαγγελέας των ΗΠΑ για το νότιο περιφέρεια της Νέας Υόρκης, Damian Williams, σε δήλωση αργά την Τετάρτη.

Και οι δύο, Wang και Ellison, συνεργάζονται με την έρευνα του Υπουργείου Δικαιοσύνης για τις ενέργειες του πρώην διευθύνοντος στελέχους του FTX, Sam Bankman‑Fried (SBF), πρόσθεσε.

Οι ομοσπονδιακές κατηγορίες δημοσιεύθηκαν το ίδιο βράδυ που ο SBF ήταν καθ’ οδόν από τις Μπαχάμες στη Νέα Υόρκη, όπου αντιμετωπίζει οκτώ ομοσπονδιακές ποινικές κατηγορίες, συμπεριλαμβανομένου του ξεπλύματος χρημάτων, της απάτης μέσω δικτύου, της απάτης σε τίτλους και των παραβάσεων χρηματοδότησης εκστρατειών, από τους ίδιους εισαγγελείς που αποδέχτηκαν τις συμφωνίες παραίτησης με την Ellison και τον Wang.

Ο Williams επιβεβαίωσε επίσης στη δήλωσή του ότι ο Bankman‑Fried βρίσκεται υπό κράτηση του FBI και θα εμφανιστεί στο δικαστήριο «το συντομότερο δυνατόν».

Ο SBF συνελήφθη στις Μπαχάμες την περασμένη εβδομάδα μετά από το ότι οι αμερικανικές αρχές κατέθεσαν κατηγορίες εναντίον του για αυτό που οι εισαγγελείς αποκαλούν «μία από τις μεγαλύτερες χρηματοοικονομικές απάτες στην αμερικανική ιστορία».

Μεταξύ άλλων υποτιθέμενων παραβάσεων, κατηγορείται ότι κλέβει τις καταθέσεις πελατών του FTX για να τα ξοδέψει σε ριψοκίνδυνες στοιχηματικές θέσεις της Alameda, να κάνει πολιτικές δωρεές και να πληρώνει για ό,τι από πολυτελή παραλιακά σπίτια μέχρι ιδιωτικές πτήσεις με τζετ.

Στην κορυφή του, το FTX διευκόλυνε καθημερινές συναλλαγές αξίας 20 δισεκατομμυρίων δολαρίων, και μόνο μια επιλεγμένη ομάδα εσωτερικών, συμπεριλαμβανομένων των Ellison και Wang, ήταν ανάμεσα σε εκείνους που ήξεραν ότι το FTX διέπραττε απάτη.

Η SEC υποστήριξε ότι τόσο η Ellison όσο και ο Wang, στους αντίστοιχους ρόλους τους στην Alameda και το FTX, βοήθησαν και ενθάρρυναν τον SBF στην απάτη των πελατών του FTX.

«Αν συμμετείχατε σε παραβίαση κανόνων στο FTX ή στην Alameda, τώρα είναι η ώρα να το αντιμετωπίσετε. Προχωρούμε γρήγορα και η υπομονή μας δεν είναι άπειρη», δήλωσε ο Williams. «Συνεχίζουμε να δουλεύουμε αδιάκοπα και είμαστε μακριά από το τέλος», πρόσθεσε.

Η SEC έχει επίσης καταθέσει κατηγορίες εναντίον της Ellison και του Wang και υποστηρίζει ότι συνεργάστηκαν με την εταιρεία του SBF για τη μεταφορά εκατοντάδων εκατομμυρίων δολαρίων από τα κεφάλαια κρυπτονομισματικών συναλλαγών των πελατών του FTX στην Alameda Research, ένα hedge fund, μόλις η εταιρεία συνειδητοποίησε ότι δεν είχε επαρκή περιουσιακά στοιχεία για να αποζημιώσει τους πελάτες.

Ποια είναι η Caroline Ellison;

Η Caroline Ellison, 28 ετών, εντάχθηκε στην ομάδα της Alameda το 2018 ως διαπραγματευτής και στη συνέχεια προήχθη στη θέση της συν‑διευθύνουσας, μαζί με τον Sam Trabucco, ο οποίος έφυγε από την εταιρεία τον Αύγουστο του 2022, το φθινόπωρο του 2021, όταν το Bitcoin διαπραγματευόταν περίπου στα 57.000 δολάρια.

Κατά τη διάρκεια της συνομιλίας της με έναν άλλο υπάλληλο του FTX, Tristan Yver, για ένα επεισόδιο εταιρικού podcast τον Ιούλιο του 2020, η Ellison ανέφερε ότι μεγάλωσε στο Newton, κοντά στη Βοστώνη.

Οι γονείς της είναι καθηγητές οικονομικών στο Massachusetts Institute of Technology (MIT). Ο πατέρας της Ellison, Glenn Ellison, είναι επικεφαλής του τμήματος οικονομικών στο MIT και κάποτε ανέφερε άμεσα στον τρέχοντα πρόεδρο της SEC, Gary Gensler. Εν τω μεταξύ, η μητέρα της, Sara Fisher Ellison, είναι διδάσκουσα οικονομικών στο MIT.

Κατά τη συζήτηση για το υπόβαθρό της και την ανατροφή της, η Ellison ανέφερε ότι είχε φυσική ικανότητα στα μαθηματικά και σπούδασε μαθηματικά στο Stanford. Όπως ο SBF, η Ellison άρχισε να εξερευνά τον αποτελεσματικό αλτρουισμό στο κολέγιο. Αργότερα, εξασφάλισε πρακτική άσκηση στο εμπορικό τμήμα της υψηλού προφίλ εταιρείας Jane Street Capital και στη συνέχεια εργάστηκε εκεί πλήρης απασχόληση για ενάμιση χρόνο.

Η Ellison γνώρισε τον SBF στη Jane Street, όπου εργάστηκε από τον Ιούνιο 2014 έως τον Σεπτέμβριο 2017. Έμαθε για την Alameda κατά τη διάρκεια ενός καφέ με τον SBF ενώ επισκεπτόταν την περιοχή του Κόλπου και αποφάσισε ότι «ήταν μια τόσο σπουδαία ευκαιρία που δεν μπορούσε να την παραλείψει».

Σύμφωνα με μια αναφορά του CoinDesk, συμμετείχαν σε πολυαμορία με οκτώ άλλα μέλη του FTX και της Alameda στις Μπαχάμες. Δημοσιεύσεις στο Tumblr που συνδέονται με την Ellison έχουν επίσης μιλήσει για στυλ ομαδικών σχέσεων, συγκρίνοντας το κλίμα με ένα «αυτοκρατορικό κινέζικο χαρέμι».

«Τίποτα από αυτή τη μη‑ιεραρχική ανοησία· όλοι πρέπει να έχουν μια κατάταξη των συντρόφων τους, οι άνθρωποι πρέπει να ξέρουν πού βρίσκονται στην κατάταξη, και πρέπει να υπάρχουν σφοδικοί αγώνες εξουσίας για τις υψηλότερες θέσεις», έγραψε σε ανάρτηση του Φεβρουαρίου 2020.

Η Ellison δεν αναφέρθηκε στην αρχική αίτηση πτώχευσης του FTX, αλλά συζητήθηκε εν συντομία στα έγγραφα της SEC που σχετίζονται με τη σύλληψη του SBF. Τώρα έχει παραδεχθεί ενοχλήσεις σε επτά ποινικές κατηγορίες, συμπεριλαμβανομένης της απάτης μέσω δικτύου, της συνωμοσίας για διαπραγμάτευση απάτης σε τίτλους και του ξεπλύματος χρημάτων.

Παράλληλα, η παραίτηση μπορεί να μην εκπλήσσει κάποιους, δεδομένου ότι φέρεται να εμφανίστηκε σε καφέ σε μικρή απόσταση από το γραφείο του Εισαγγελέα των ΗΠΑ και το γραφείο του FBI στη Νέα Υόρκη στις 5 Δεκεμβρίου, οδηγώντας πολλούς να υποψιαστούν ότι συνεργαζόταν με τις αρχές.

Λίγο μετά, η Ellison προσέλαβε το δικηγορικό γραφείο WilmerHale για να την εκπροσωπήσει, το οποίο έχει ως έναν από τους κορυφαίους δικηγόρους του πρώην διευθυντή της Διεύθυνσης Επιβολής της SEC, Stephanie Avakian.

Τώρα, σύμφωνα με τη συμφωνία παραίτησής της με το Γραφείο του Εισαγγελέα των ΗΠΑ του Νότιου Διαμερίσματος της Νέας Υόρκης, η Ellison δεν θα επιτραπεί να αφήσει τις Ηνωμένες Πολιτείες και απαιτείται να παραδώσει τα ταξιδιωτικά της έγγραφα. Θα της επιτραπεί επίσης εγγύηση, αλλά μόνο εάν μπορεί να προσκομίσει εγγύηση 250.000 δολαρίων.

Η μη αποσφραγισμένη συμφωνία παραίτησης, μια παράγραφος της οποίας είναι διαγραμμένη, επίσης δηλώνει ότι θα απαιτηθεί να πληρώσει αποζημίωση όπως καθορίζεται από το δικαστήριο. Πρέπει επίσης να παραχωρήσει τυχόν κέρδη που προέκυψαν από τις αδικήματα για τα οποία έχει κατηγορηθεί.

Εάν η Ellison συνεργαστεί πλήρως με την έρευνα του SDNY μαζί με άλλες υπηρεσίες επιβολής του νόμου που έχουν οριστεί από το γραφείο, δεν θα διωχθεί περαιτέρω ποινικά εκτός από τις ποινικές παραβάσεις φορολογίας, λέει το έγγραφο.

Ρόλος στην κατάρρευση του FTX

Αυτήν την εβδομάδα, η σειρά ποινικών και πολιτικών κατηγοριών εναντίον των δύο κορυφαίων στελεχών ρίχνει φως σε περισσότερες λεπτομέρειες της κατάρρευσης του FTX, συμπεριλαμβανομένου του πώς τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών μετακινήθηκαν ελεύθερα από το ανταλλακτήριο κρυπτονομισμάτων στην αδελφή εταιρεία του FTX, Alameda Research.

Η καταγγελία της SEC τόνισε τις «ψευδείς και παραπλανητικές» δημόσιες δηλώσεις που έκανε ο SBF πολλές φορές, καθώς και την τεκμηρίωση που παρείχε στους επενδυτές μέσω ελεγμένων οικονομικών καταστάσεων, ότι δεν υπήρχε προνομιούχος μεταχείριση της Alameda από το FTX.

Η Ellison ονομαζόταν συγκεκριμένα σε καταγγελία που υποβλήθηκε στη SEC για την εμπλοκή της στην τεχνητή χειραγώγηση του FTT, του αυτοεκδιδόμενου token του FTX, με σκοπό την αύξηση του ποσού των εγγυήσεων που ήταν διαθέσιμες στην Alameda Research για δανεισμό κατόπιν εντολής του SBF.

Ο SBF, η Ellison και ο Wang «ήταν ενεργοί συμμετέχοντες σε ένα σχέδιο για την απόκρυψη ουσιών πληροφοριών από τους επενδυτές του FTX» προκειμένου να «τεχνητά ενισχύσουν την αξία του FTT, το οποίο χρησίμευε ως εγγύηση για αδήλωτα δάνεια που η Alameda πήρε από το FTX σύμφωνα με την αδήλωτη, και σχεδόν απεριόριστη, γραμμή πίστωσης», δήλωσε ο Αναπληρωτής Διευθυντής Επιβολής της SEC, Sanjay Wadhwa, σε δήλωση.

Εκτός από τη «γραμμή πίστωσης», τα κεφάλαια των πελατών αποπροσανατολίστηκαν σε λογαριασμούς που ελέγχονταν από την Alameda από την αρχή. Αυτός είναι ο λόγος που «δεν υπήρχε ουσιαστική διάκριση μεταξύ των κεφαλαίων των πελατών του FTX και των δικών της κεφαλαίων της Alameda», λέει η αγωγή της SEC.

Με αυτήν την κίνηση, η Ellison και η Alameda έλαβαν «απλόχερη άδεια να χρησιμοποιούν τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών του FTX για τις εμπορικές δραστηριότητες της Alameda και για οποιουσδήποτε άλλους σκοπούς που θεωρούσαν κατάλληλους ο Bankman‑Fried και η Ellison».

Η υπόθεση της SEC σημειώνει επίσης ότι η Ellison ανάρτησε στο Twitter μια προσφορά να αγοράσει ολόκληρο το μερίδιο της Binance στο FTT για 22 δολάρια κατόπιν εντολής του SBF. Άλλες δημοσιεύσεις στο Twitter σχετικά με την ακεραιότητα του ισολογισμού της Alameda από την Ellison ήταν επίσης κατόπιν εντολής του SBF, σύμφωνα με την καταγγελία.

«Στο πλαίσιο της εξαπάτησής τους, υποστηρίζουμε ότι η Caroline Ellison και ο Sam Bankman‑Fried σχεδίασαν να χειραγωγήσουν την τιμή του FTT, ενός token ασφαλείας κρυπτονομισμάτων του ανταλλακτηρίου που ήταν ουσιώδες για το FTX, προκειμένου να ενισχύσουν την αξία του κάστρου τους», δήλωσε ο πρόεδρος της SEC, Gary Gensler.

Περαιτέρω, υποστήριξε ότι τόσο η Ellison όσο και ο Wang «έπαιξαν ενεργό ρόλο σε ένα σχέδιο κατάχρησης» των περιουσιακών στοιχείων των πελατών του FTX για να ενισχύσουν τη θέση της Alameda και να θέσουν εγγυήσεις για εμπορικές συναλλαγές με περιθώριο.

«Όταν το FTT και το υπόλοιπο του κάστρου κατέρρευσαν, ο κ. Bankman‑Fried, η κ. Ellison και ο κ. Wang άφησαν τους επενδυτές με το βάρος», είπε ο Gensler, προσθέτοντας: «Μέχρι οι πλατφόρμες κρυπτονομισμάτων να συμμορφωθούν με τις δοκιμασμένες νόρμες των νόμων περί τίτλων, οι κίνδυνοι για τους επενδυτές θα παραμείνουν».

Παρόμοια με τη SEC, η Επιτροπή Συναλλαγών Παραγώγων (CFTC) υποστήριξε ότι υπήρχε ένα εξελιγμένο σχέδιο για να εξαπατήσει τόσο τους επενδυτές όσο και τους πελάτες.

Ο ρυθμιστής της αγοράς παραγώγων έκανε επίσης κατηγορίες εναντίον της Ellison και του Wang, λέγοντας ότι ό,τι έκανε η Ellison ήταν απάτη καθώς έκανε «ουσιώδεις παραπλανητικές δηλώσεις» που σχετίζονταν με τις πωλήσεις του FTT, ενώ κατηγορούσε τον Wang ότι «επέτρεψε στην Alameda να διατηρήσει ουσιαστικά απεριόριστη γραμμή πίστωσης στο FTX».

Σε μια προσπάθεια να αποτρέψουν την κατάρρευση της τιμής του token FTT, η Ellison και ο SBF άρχισαν να εκκαθαρίζουν τις επενδύσεις της Alameda Research. Στη συνέχεια, καθώς οι πελάτες του FTX, σε πανικό, άρχισαν να αποσύρουν τα χρήματά τους από το ανταλλακτήριο, η Ellison και ο SBF ζήτησαν από τους ερευνητές της Alameda να «γενικά κάνουν ό,τι είναι δυνατό για να αποκτήσουν γρήγορα δισεκατομμύρια δολάρια κεφαλαίου για να τα στείλουν στο FTX», σύμφωνα με την καταγγελία της CFTC.

Σε συνάντηση στις 9 Νοεμβρίου, η Ellison αποκάλυψε τα γεγονότα σχετικά με την κακή χρήση των κεφαλαίων των πελατών του FTX από την Alameda στο προσωπικό, σύμφωνα με την CFTC. Κατά τη διάρκεια της συνάντησης, παραδέχτηκε επίσης ότι η προσφορά της να αγοράσει τις θέσεις FTT του διευθύνοντος συμβούλου της Binance στο Twitter για 22 δολάρια ανά token ήταν παραπλανητική, και λυπάται που το έκανε.

Ο ρυθμιστής επίσης δήλωσε ότι έχει συμφωνήσει σε διακανονισμούς με τον Wang και την Ellison που υπόκεινται στην έγκριση του δικαστηρίου.

Η υπηρεσία έχει προχωρήσει «επιθετικά για να θεωρήσει υπεύθυνους όλα τα άτομα που διαπράττουν απάτη και να προστατεύσει τους πελάτες από περαιτέρω ζημίες και απώλειες», δήλωσε ο πρόεδρος της CFTC, Rostin Behnam.