Η SEC ήταν απασχολημένη την Τετάρτη – Εκδίδει Wells Notice στην Coinbase, Κατηγορεί το Tron, τον Justin Sun και Διάφορους Διασημότητες

Coinbase, η μεγαλύτερη ανταλλακτική πλατφόρμα κρυπτονομισμάτων στις ΗΠΑ, ανακοίνωσε την Τετάρτη ότι έλαβε ένα “Wells Notice” από την Επιτροπή Αξιών και Εμπορίου των ΗΠΑ (SEC) σχετικά με ένα ακαθόριστο τμήμα των ψηφιακών της περιουσιακών στοιχείων, της υπηρεσίας staking και των προϊόντων πορτοφολιού.

Αυτή είναι μόνο μια σύσταση για ενέργεια επιβολής, όχι επίσημη κατηγορία ή αγωγή. Τα προϊόντα και οι υπηρεσίες της Coinbase συνεχίζουν να λειτουργούν όπως συνήθως, διαβεβαιώνει η δημόσια διαπραγματευόμενη εταιρεία κρυπτονομισμάτων.

Σύμφωνα με τη Coinbase, η SEC δεν παρείχε πολλές πληροφορίες για να απαντήσει και αρνήθηκε να προσδιορίσει ποια περιουσιακά στοιχεία στην πλατφόρμα της μπορεί να θεωρούνται securities. Η ενέργεια της SEC ήρθε ως έκπληξη για τη Coinbase, καθώς υπέβαλε πολλαπλές προτάσεις στη SEC σχετικά με την εγγραφή, αλλά αυτή αρνήθηκε να απαντήσει.

Η Coinbase είναι σίγουρη για την επιχείρησή της και πιστεύει ότι η δημιουργία κανόνων και η νομοθεσία είναι καλύτερα εργαλεία για τον καθορισμό του νόμου για τη βιομηχανία κρυπτονομισμάτων. Ωστόσο, καλωσορίζει την ευκαιρία για σαφήνεια στο δικαστήριο.

Σε αντίδραση στα νέα, οι μετοχές της Coinbase (COIN) που διαπραγματεύονται στο Nasdaq έπεσαν περίπου 13% στα $67,20 μετά το κλείσιμο της αγοράς. Παρόλο που είναι ακόμη πάνω από 116% για το τρέχον έτος, η μετοχή είχε υποχωρήσει πάνω από 84% από το υψηλότερο ιστορικό της (ATH) τον Απρίλιο 2021.

Η πρόσφατη απειλή της αμερικανικής SEC να μηνύσει τη δημόσια διαπραγματευόμενη Coinbase ενίσχυσε την κανονιστική πίεση στον κλάδο κρυπτονομισμάτων. Οι πιθανές ενέργειες επιβολής της SEC σχετίζονται με διάφορες πτυχές της επιχείρησης της Coinbase, συμπεριλαμβανομένης της spot αγοράς, καθώς και των προϊόντων Earn, Prime και Wallet που προσφέρουν υψηλές αποδόσεις στους πελάτες.

Συγκεκριμένα, η SEC εξετάζει τις υπηρεσίες staking όπως το Coinbase Earn για μη εγγραφή. Πρόσφατα, η Kraken συμφώνησε να κλείσει την αμερικανική υπηρεσία crypto staking της και να πληρώσει $30 εκατομμύρια σε ποινές για να διευθετήσει τις κατηγορίες της SEC για μη εγγραφή του προγράμματος.

Η αυξημένη κανονιστική εστίαση στον κλάδο κρυπτονομισμάτων έρχεται μετά την κατάρρευση του FTX στα τέλη του περασμένου έτους.

Άμυνα της Coinbase

Στην ανακοίνωσή της, η Coinbase παρείχε λεπτομερή περιγραφή της προσπάθειάς της να έρθει σε επαφή με τη SEC χωρίς αποτέλεσμα.

Η ανταλλακτική πλατφόρμα δήλωσε ότι προσπάθησε να συνεργαστεί με τη SEC σχετικά με μια πιθανή λύση που θα περιλάμβανε την εγγραφή ενός τμήματος της επιχείρησής της στην υπηρεσία. Σε ανταπόκριση, η SEC τους ζήτησε να προτείνουν δύο διαφορετικά μοντέλα εγγραφής, τα οποία υπέβαλαν, αλλά δεν έλαβαν καμία ανταπόκριση, δήλωσε η ανταλλακτική πλατφόρμα.

Παρά τις περισσότερες από 30 συναντήσεις με τη SEC σε εννιά μήνες, δήλωσε ότι δεν έλαβε καμία ανταπόκριση και ήταν πάντα αυτή που μιλούσε. Στη συνέχεια, τον Ιανουάριο 2023, η SEC ακύρωσε μια προγραμματισμένη συνάντηση και επέστρεψε σε έρευνα επιβολής.

Η Coinbase σημείωσε ότι η έρευνα βρίσκεται ακόμη στα αρχικά της στάδια, και η SEC δεν έχει εκφράσει συγκεκριμένες ανησυχίες για κάποιο μοναδικό περιουσιακό στοιχείο στην πλατφόρμα της. Το Wells Notice είναι ασυνήθιστο, καθώς οι υπηρεσίες staking και ανταλλαγής της Coinbase παρέμειναν κυρίως αμετάβλητες από το 2021, όταν η SEC εξέτασε το S-1 τους και τους επέτρεψε να γίνουν δημόσια εταιρεία, σημείωσε η Coinbase.

Η εταιρεία εξέφρασε ανησυχία για την έλλειψη κανονιστικής σαφήνειας για τη βιομηχανία κρυπτονομισμάτων στις Ηνωμένες Πολιτείες, χαρακτηρίζοντας την προσέγγιση της SEC ως επιβολή‑προσανατολισμένη αντί για ανάπτυξη σαφούς κανονιστικού πλαισίου.

Η Coinbase προσπάθησε να συνεργαστεί με τη SEC προτείνοντας μοντέλα εγγραφής και ζητώντας δημιουργία κανόνων, αλλά έλαβε λίγη ανταπόκριση ή καθοδήγηση.

Η ανακοίνωση αναφέρεται επίσης σε πρόσφατη απόφαση στην υπόθεση Voyager, στην οποία ένας ομοσπονδιακός δικαστής πτώχευσης αμφισβήτησε τις ασυνεπείς θέσεις της SEC σχετικά με τα κρυπτονομίσματα και την έλλειψη καθοδήγησης προς τη βιομηχανία.

Η ανακοίνωση σημειώνει ότι οι αντιφατικές δηλώσεις των ρυθμιστών, όπως η πρόσφατη διαφωνία μεταξύ της SEC και της CFTC σχετικά με το ποιος οργανισμός πρέπει να ρυθμίζει διαφορετικές πτυχές του κρυπτο, δημιουργούν περαιτέρω αβεβαιότητα και καθιστούν δύσκολο για τους συμμετέχοντες στη βιομηχανία να κατανοήσουν πώς να συμμορφωθούν με τους κανονισμούς.

Η Coinbase υποστηρίζει περαιτέρω ότι η απειλή ενέργειών επιβολής εναντίον αξιόπιστων δημόσιων εταιρειών όπως η δική της, χωρίς σαφή καθοδήγηση ή κανονιστικό πλαίσιο, δεν έχει νόημα και ότι το ζήτημα της ρύθμισης μη securities θα πρέπει να παραμείνει στην εκλογή του Κογκρέσου.

Σύμφωνα με τη Coinbase, δεν καταχωρούν securities ούτε προσφέρουν προϊόντα που θεωρούνται securities στους πελάτες τους από την αρχή.

Η Coinbase έχει αυστηρή διαδικασία για την αξιολόγηση και ανάλυση κάθε ψηφιακού περιουσιακού στοιχείου πριν το διαθέσει στην ανταλλακτική της πλατφόρμα, δήλωσε, προσθέτοντας: αυτή η διαδικασία περιλαμβάνει την εκτίμηση του αν το στοιχείο μπορεί να θεωρηθεί security και λαμβάνει επίσης υπόψη τη συμμόρφωση με τους κανονισμούς και τις πτυχές της ασφάλειας πληροφοριών του στοιχείου. Ως αποτέλεσμα, πάνω από το 90% των αξιολογημένων στοιχείων απορρίπτεται επειδή δεν πληροί τα πρότυπα της Coinbase.

Η Coinbase έχει επίσης δηλώσει ότι οι υπηρεσίες staking της δεν θεωρούνται securities βάσει κανενός νομικού κριτηρίου, συμπεριλαμβανομένου του τεστ Howey, που καθορίζει αν ένα προϊόν είναι συμβόλαιο επένδυσης. Η Coinbase παρουσίασε τις υπηρεσίες staking της στη SEC το 2019 και δύο φορές το 2020, αλλά δεν έλαβε καμία ανησυχία από τη SEC για τις υπηρεσίες staking της μέχρι τη πρόσφατη έρευνα.

Όσον αφορά το Coinbase Wallet, δεν είναι ανταλλακτική, μεσίτης ή κεντρική πλατφόρμα, αλλά τεχνολογία, δήλωσε η εταιρεία την Τετάρτη. Η Coinbase πιστεύει ότι η παρερμηνεία των προϊόντων, περιουσιακών στοιχείων και υπηρεσιών κρυπτονομισμάτων αποτελεί παράδειγμα της ανάγκης για ολοκληρωμένη ρύθμιση κρυπτονομισμάτων στις ΗΠΑ που κατανοεί την τεχνολογία.

Το μήνυμα της Coinbase είναι σαφές: ζητούν σαφή καθοδήγηση από τους ρυθμιστές για το πώς να συμμορφωθούν με τους κανόνες και είναι πρόθυμοι να εγγράψουν την επιχείρησή τους εφόσον δοθεί σαφής διαδρομή. Πιστεύουν ότι η τρέχουσα προσέγγιση της SEC, η οποία ρυθμίζει μόνο μέσω επιβολής, είναι άδικη και απειλεί τους καλούς παίκτες στη βιομηχανία κρυπτονομισμάτων.

Η Coinbase υποστηρίζει ότι πάντα συμμορφώθηκε με το νόμο και παραμένει σίγουρη για τη νομιμότητα των περιουσιακών στοιχείων και των υπηρεσιών της. Καλωσορίζει μια νομική διαδικασία για να διευκρινίσει και να αποδείξει ότι η SEC δεν ήταν δίκαιη ή λογική στην αλληλεπίδρασή της με τη βιομηχανία κρυπτονομισμάτων.

Παρά τις προκλήσεις αυτές, η Coinbase δεσμεύεται να προωθήσει την αποστολή της για δημιουργία μεγαλύτερης οικονομικής ελευθερίας και ευκαιριών παγκοσμίως, χτίζοντας αξιόπιστα προϊόντα και υπηρεσίες, δήλωσε η ανταλλακτική πλατφόρμα.

Η SEC Διώκει τον Justin Sun, BTT, TRX & Διασημότητες

Η Coinbase δεν είναι η μόνη που στοχεύεται από τη SEC. Πρώιμα την ίδια μέρα την Τετάρτη, η υπηρεσία ανακοίνωσε κατηγορίες εναντίον του Justin Sun και τριών από τις εταιρείες του — Tron Foundation Limited, BitTorrent Foundation Ltd., και Rainberry Inc. (πρώην BitTorrent) για παραβίαση των νόμων περί securities.

Η SEC ισχυρίζεται ότι ο Sun και οι εταιρείες του συντόνισαν ένα σχέδιο για να πληρώσουν διασημότητες ώστε να προωθήσουν το TRX και το BTT χωρίς να αποκαλύψουν την αμοιβή τους, ενώ διπλή ξεπλήρωσαν την δευτερογενή αγορά του TRX μέσω εκτενούς wash trading. Οι κατηγορίες λειτουργούν ως προειδοποίηση προς τους επενδυτές σχετικά με τους κινδύνους που συνδέονται με εταιρείες που δεν δεσμεύονται σε σωστή αποκάλυψη.

Εκτός από το Tron (TRX) και το BitTorrent (BTT), η SEC κατέσχει οκτώ διασημότητες για παράνομη προώθηση αυτών των crypto securities.

Οι οκτώ διασημότητες που κατηγορούνται στην καταγγελία περιλαμβάνουν την ηθοποιό Lindsay Lohan, την προσωπικότητα των κοινωνικών μέσων Jake Paul, τους ράππερ Soulja Boy (DeAndre Cortez) και Lil Yachty (Miles Parks McCollum), τον Aliaune Thiam (Akon), τον Shaffer Smith (Ne‑Yo), τη Michele Mason (Kendra Lust) και τον Austin Mahone.

Με εξαίρεση τον Soulja Boy και τον τραγουδιστή Austin Mahone, οι διασημότητες συμφώνησαν να πληρώσουν συνολικά πάνω από $400.000 σε τόκους και ποινές για να διευθετήσουν τις κατηγορίες χωρίς να παραδεχτούν ή να διαψεύσουν τα ευρήματα της SEC.

Σύμφωνα με την καταγγελία της SEC, που κατατέθηκε στο Πρωτοδικείο του Νότιου Διαμερίσματος της Νέας Υόρκης, ο Sun και οι συνδεδεμένες εταιρείες του προσέφεραν και πούλησαν παράνομα το TRX και το BTT ως επενδύσεις μέσω μη εγγεγραμμένων «προγραμμάτων βραβείων».

Αυτά τα προγράμματα ενθάρρυναν τους συμμετέχοντες να προωθούν τα tokens στα κοινωνικά δίκτυα, να ενταχθούν και να προσλάβουν άλλους σε κανάλια Telegram και Discord συνδεδεμένα με το Tron, και να δημιουργήσουν λογαριασμούς BitTorrent με αντάλλαγμα διανομές TRX και BTT.

Επιπλέον, η καταγγελία ισχυρίζεται ότι ο Sun, μαζί με τη BitTorrent Foundation και τη Rainberry, προσέφεραν και πούλησαν το BTT μέσω μη εγγεγραμμένων μηνιαίων airdrop σε επενδυτές, συμπεριλαμβανομένων των ΗΠΑ, που αγόρασαν και κράτησαν TRX στα πορτοφόλια τους ή σε συμμετέχουσες ανταλλακτικές πλατφόρμες.

Ο πρόεδρος της SEC, Gary Gensler, τόνισε τη σημασία της σωστής αποκάλυψης για τις εταιρείες που δραστηριοποιούνται στη βιομηχανία κρυπτονομισμάτων. «Αυτή η υπόθεση δείχνει ξανά τον υψηλό κίνδυνο που αντιμετωπίζουν οι επενδυτές όταν τα crypto securities προσφέρονται και πωλούνται χωρίς σωστή αποκάλυψη», δήλωσε ο Gensler.

Σύμφωνα με τη δήλωση της SEC, ο Sun και οι εταιρείες του όχι μόνο θύμασαν επενδυτές των ΗΠΑ με τις μη εγγεγραμμένες προσφορές και πωλήσεις τους, κερδίζοντας εκατομμύρια, αλλά επίσης συντόνισαν wash trading σε μη εγγεγραμμένη πλατφόρμα συναλλαγών για να δημιουργήσουν ψευδές εντύπωση της δραστηριότητας συναλλαγών του TRX.

Κατά την ισχυρισμό, ο Sun διέταξε το προσωπικό του να πραγματοποιεί πάνω από 600.000 wash trades του TRX καθημερινά μεταξύ δύο λογαριασμών πλατφόρμας συναλλαγών crypto που κατείχε, με όγκο wash trading που κυμαίνεται από 4,5 εκατομμύρια έως 7,4 εκατομμύρια TRX. Σύμφωνα με την καταγγελία, ο Sun πούλησε το TRX στη δευτερογενή αγορά, κερδίζοντας $31 εκατομμύρια από παράνομες προόδους από τις μη εγγεγραμμένες πωλήσεις του token.

«Ο Sun και άλλοι χρησιμοποίησαν ένα παλιό σενάριο για να παραπλανήσουν και να βλάψουν τους επενδυτές, προσφέροντας πρώτα securities χωρίς να συμμορφώνονται με τις απαιτήσεις εγγραφής και αποκάλυψης και στη συνέχεια χειραγωγώντας την αγορά για αυτά τα securities», δήλωσε ο Gurbir S. Grewal, Διευθυντής της Διεύθυνσης Επιβολής της SEC. «Ενώ παραμένουμε ουδέτεροι σχετικά με τις τεχνολογίες που εμπλέκονται, δεν είμαστε καθόλου ουδέτεροι όταν πρόκειται για την προστασία των επενδυτών», πρόσθεσε.

Στην απάντησή του στις κατηγορίες της SEC, ο Sun πήγε στο Twitter νωρίς την Πέμπτη για να δηλώσει ότι το κανονιστικό πλαίσιο για τα ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία στις ΗΠΑ βρίσκεται ακόμη στο «πρώιμο στάδιο» και χρειάζεται περαιτέρω βελτίωση. Εκφράζει επίσης την προθυμία της εταιρείας του να συνεργαστεί με κυβερνήσεις και ρυθμιστικούς φορείς παγκοσμίως για να θέσει διαφανή κατευθυντήρια γραμμές για τη ρύθμιση της βιομηχανίας κρυπτονομισμάτων.

Παράλληλα, αρκετά tokens που συνδέονται με τον Justin Sun, συμπεριλαμβανομένων των TRX, HT, JST και SUN, έπεσαν απότομα. Το token με κεφαλαιοποίηση $5,7 δισεκατομμυρίων, το TRX, έπεσε 7,6% τις τελευταίες 24 ώρες και τώρα διαπραγματεύεται στα $0,06, κάτω 73% από το ATH του το 2018.