Κεντρικά Ανταλλακτήρια Υπό Αυξημένη Επίβλεψη Παγκοσμίως καθώς οι Ρυθμιστές Εξετάζουν τις Λειτουργίες

Τα κεντρικά ανταλλακτήρια που λειτουργούν εντός χωρών με δική τους πρωτοβουλία ενδέχεται σύντομα να γίνουν παρελθόν.  Με την αυξημένη υιοθέτηση των ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων στο ευρύ κοινό, η εμβέλεια και η επιρροή τέτοιων πλατφορμών έχει μόνο αυξηθεί με την πάροδο του χρόνου, καθιστώντας κρίσιμο να διασφαλιστεί ότι οι επενδυτές λαμβάνουν τις κατάλληλες προστασίες.  Τα παρακάτω είναι μερικές πρόσφατες εξελίξεις που το επισημαίνουν, καθώς οι παγκόσμιες αρχές επιδιώκουν να περιορίσουν τα κεντρικά ανταλλακτήρια.

Ηνωμένες Πολιτείες

Στις Ηνωμένες Πολιτείες, δύο μεγάλα ανταλλακτήρια αντιμετωπίζουν προβλήματα με τους ρυθμιστές – το Coinbase και το Kraken.

Το Coinbase ειδικότερα έχει λάβει κλήσεις από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC), ζητώντας τεκμηρίωση σχετικά με τις, “…διαδικασίες για την καταχώριση περιουσιακών στοιχείων, την ταξινόμηση ορισμένων καταχωρημένων περιουσιακών στοιχείων, τα προγράμματα staking της, καθώς και τα stablecoin και τα προϊόντα που παράγουν απόδοση.”Αυτές οι κλήσεις επιβεβαιώθηκαν από το ίδιο το Coinbase στην πιο πρόσφατη τριμηνιαία αναφορά του.

Ενώ το Coinbase σημειώνει ότι είναι πολύ νωρίς να πει ποιο διαρκές αποτέλεσμα θα έχει αυτή η έρευνα στις λειτουργίες του, ορισμένοι επενδυτές έχουν ήδη αρχίσει να προετοιμάζονται για το χειρότερο. Ιδιαίτερα, ο μακροχρόνιος μέτοχος του Coinbase, Ark Investment Management, πρόσφατα μείωσε την έκθεσή του στην εταιρεία, αναφέροντας την αβεβαιότητα της κατάστασης.

Από την άλλη πλευρά, το Kraken υπόκειται σε μια έρευνα των πρακτικών του, όχι από την SEC, αλλά από το Γραφείο Ελέγχου Ξένων Περιουσιακών Στοιχείων των ΗΠΑ (OFAC). Ενώ το Coinbase αντιμετωπίζει ερωτήματα σχετικά με πιθανές παραβάσεις των αξιών, το Kraken νιώθει την πίεση λόγω της υποτιθέμενης εξυπηρέτησης πελατών σε χώρες που έχουν κυρώσει οι Ηνωμένες Πολιτείες, όπως το Ιράν, η Συρία και η Κούβα.

Ινδία

Το δημοφιλές ινδικό ανταλλακτήριο, WazirX, πρόσφατα βρέθηκε στα πρωτοσέλιδα όταν η Διεύθυνση Επιβολής (ED) ανακοίνωσε ότι διεξήγαγε έρευνα στο ανταλλακτήριο σχετικά με υποτιθέμενο ξεπλύμα χρημάτων. Η ED αποφάσισε να παγώσει τα περιουσιακά στοιχεία του ανταλλακτηρίου, επικαλούμενη τη συνειδητή απόφαση του WazirX να ‘αποκρύψει την ιδιοκτησία του κρυπτοανταλλακτηρίου’ δίνοντας ‘αντιφατικές & ασαφείς απαντήσεις για να αποφύγει την εποπτεία από τις ινδικές ρυθμιστικές αρχές’. Επιπλέον, η ED υποδεικνύει ότι όχι μόνο το WazirX απέτυχε να δημιουργήσει κατάλληλα αρχεία σχετικά με τις λειτουργίες του, η εταιρεία αρνήθηκε να παράσχει στοιχεία KYC για 16 εταιρείες που πιστεύεται ότι έπλυναν χρήματα μέσω της πλατφόρμας της.

Τώρα που η χτυπητή έχει πέσει στο WazirX, φαίνεται ότι η ED είναι έτοιμη να αρχίσει να θεωρεί υπεύθυνα παρόμοια ανταλλακτήρια που λειτουργούν στη χώρα για τις προηγούμενες ενέργειές τους. Τα τοπικά μέσα αναφέρουν ότι πάνω από 10 ανταλλακτήρια βρίσκονται υπό έρευνα για μη τήρηση των προτύπων AML, με αποτέλεσμα σημαντικά ποσά κεφαλαίου να πλένονται.

Ουζμπεκιστάν

Στο μεταξύ, στο Ουζμπεκιστάν, η Εθνική Υπηρεσία Προοπτικών Έργων (NAPP) μόλις εξέδωσε δήλωση που υποδεικνύει ότι απαγορεύει στα ανταλλακτήρια ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων να λειτουργούν εντός των συνόρων της εάν δεν έχουν πληροί ορισμένες απαιτήσεις.

Μέχρι τώρα, τα παρακάτω ανταλλακτήρια έχουν επιβεβαιωθεί ότι έχουν μπλοκαριστεί.

• Binance
• Bybit
• FTX
• HTX

Η NAPP σημειώνει ότι μόνο τα μπλοκαρισμένα ανταλλακτήρια στερούνται κατάλληλης άδειας, ενώ εκείνα που επιθυμούν να εξυπηρετήσουν τους πολίτες του Ουζμπεκιστάν πρέπει να διατηρούν λειτουργίες/διακομιστές εντός των συνόρων της. Ο χρόνος θα δείξει αν αυτά τα ανταλλακτήρια μπορούν να βρουν συμβιβασμό με την NAPP, ή αν είναι πιο εύκολο απλώς να κλείσουν προσωρινά τη δραστηριότητά τους στη χώρα. Προς το παρόν, το Binance ειδικότερα σημειώνει ότι έχει ανοίξει διάλογο με την NAPP σε προσπάθεια να συμμορφωθεί.

Καναδάς

Στις Ηνωμένες Πολιτείες, η αμφιλεγόμενη πλατφόρμα ανταλλαγής και δανεισμού, Celsius, βρίσκεται υπό έρευνα από διάφορους ρυθμιστές. Αυτές οι ενέργειες έχουν πλέον φτάσει βόρεια στον Καναδά, όπου πιστεύεται ότι όχι μόνο η Επιτροπή Αξιών του Οντάριο (OSC) ερευνά το Celsius, αλλά επίσης και η Autorité des marchés financiers (AMF).

Πριν από την κατάρρευσή του και την επακόλουθη αίτηση πτώχευσης, το Celsius διέθετο μεγάλη παρουσία στον Καναδά. Αυτή η κατάρρευση επηρέασε όχι μόνο εκατοντάδες χρήστες της πλατφόρμας, αλλά και τον μεγαλύτερο διαχειριστή συνταξιοδοτικών ταμείων στο Κεμπέκ, ο οποίος πρόσφατα συμμετείχε σε γύρο χρηματοδότησης 400 εκατομμυρίων δολαρίων ΗΠΑ για την εταιρεία.